快速查題-基金從業(yè)資格證試題

追趕機(jī)制是指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向（）分配，直至達(dá)到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為（）的業(yè)績報(bào)酬。

A、基金托管人，基金托管人

B、基金投資者，基金管理人

C、基金管理人，基金管理人

D、基金投資者，基金托管人

轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，（）發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。

A、股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均會受到影響

B、股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均下降

C、股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均增加

D、股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化

轉(zhuǎn)讓價款支付時金額較大、一次性付清卻有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的（），并在合同生效之日起（）個工作日內(nèi)支付；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。

A、30%；3

B、30%；5

C、20%；3

D、20%；5

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、1/4

轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A、1/3

B、1/2

C、2/3

D、3/4

專業(yè)審慎原則要求基金從業(yè)人員持證上崗，其原因不包括（）。

A、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平

B、可以保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下

C、必須通過基金從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格

D、基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應(yīng)當(dāng)具有合理充分的依據(jù)

專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面，其中不包括（）。

A、持證上崗

B、公平對待客戶

C、持續(xù)學(xué)習(xí)

D、審慎開展執(zhí)業(yè)活動

專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，其主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整會計(jì)年度的法人，注冊資本不低于（）萬元人民幣。

A、2，2000

B、2，3000

C、3，3000

D、3，2000

專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)要求取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人。

A、60

B、50

C、40

D、30

專業(yè)的顧問公司在企業(yè)運(yùn)作、技術(shù)、環(huán)境、管理、戰(zhàn)略以及商業(yè)方面具有卓越的洞察力是屬于私募股權(quán)投資基金中哪個（）主要參與者的特點(diǎn)。

A、被投資企業(yè)

B、基金管理公司

C、基金的投資者

D、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)