考試類型:
重大事項(xiàng)變更不包括()。
A、基金管理人變更控股股東
B、基金管理人變更實(shí)際控制人
C、基金管理人變更傭金
D、基金管理人變更法定代表人
忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,應(yīng)當(dāng)()。
Ⅰ.不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)
Ⅱ.遵守所在機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)管理制度和操作流程
Ⅲ.告知公募投資人基金的詳細(xì)持倉
Ⅳ.未經(jīng)批準(zhǔn)不得開展越權(quán)活動(dòng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到()。
A、廉潔公正
B、誠實(shí)守信
C、愛崗敬業(yè)
D、服務(wù)群眾
中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的首只債券類指數(shù)為()。
A、中證全債指數(shù)
B、上海證券交易所國債指數(shù)
C、中信債券指數(shù)
D、中國債券系列指數(shù)
中央銀行票據(jù)是一種短期債務(wù)憑證,用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行的()。
A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B、超額準(zhǔn)備金
C、法定存款準(zhǔn)備金
D、信貸規(guī)模
中央銀行貨幣政策所采用的政策工具不包括()。
A、公開市場(chǎng)操作
B、利率水平的調(diào)節(jié)
C、存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)
D、減少稅收
中央結(jié)算公司在銀行間債券市場(chǎng)提供的主要服務(wù)是()。
A、擔(dān)任做市商角色
B、監(jiān)督債券市場(chǎng)運(yùn)行
C、進(jìn)行債券結(jié)算
D、提供交易
中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展和融資需求特征有()。Ⅰ.信息不對(duì)稱比較嚴(yán)重Ⅱ.創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高Ⅲ.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較低Ⅳ.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
中小企業(yè)板指數(shù)是以()的股票為樣本,新股于上市次日起納入指數(shù)計(jì)算。
A、全部上市的中小企業(yè)
B、全部在主板上市并正常交易
C、全部在中小企業(yè)上市后并正常交易
D、部分在中小企業(yè)上市后并正常交易
中小企業(yè)板市場(chǎng)交易實(shí)行()。Ⅰ.運(yùn)行獨(dú)立Ⅱ.監(jiān)察獨(dú)立Ⅲ.代碼獨(dú)立Ⅳ.指數(shù)獨(dú)立
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.