快速查題-基金從業(yè)資格證試題

注冊資本募集方式的設立條件根據(jù)（）等規(guī)定直接設立公司制私募股權基金，并將募集的資金作為注冊資本和投資資金來源。Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》Ⅲ.《證券投資基金法》Ⅳ.《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》

A、Ⅰ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

注冊在境內的企業(yè)赴境外直接上市的方式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務要求，此模式更適用于（）。

A、小型民營企業(yè)

B、小型國有企業(yè)

C、初創(chuàng)民營企業(yè)

D、大型國有企業(yè)

注冊基金從業(yè)資格及基金銷售業(yè)務資格后，每年度應參加不少于（）學時的后續(xù)培訓。

A、15

B、20

C、25

D、30

注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括（）。

A、申請報告

B、基金合同草案

C、基金托管協(xié)議草案

D、基金份額上市交易公告書

注冊登記機構將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）。

A、證券交易所

B、證監(jiān)會

C、基金托管人

D、基金份額持有人

主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的是（）。

A、合規(guī)與風險控制部

B、督察長

C、合規(guī)與風險管理委員會

D、監(jiān)事會

主要負責基金從從業(yè)機構的市場準入監(jiān)管的機構為（）。

A、中國證監(jiān)會及個地方證監(jiān)局

B、滬、深證券交易所

C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會

主動投資的業(yè)績主要取決于（）。

A、信息深度和信息廣度

B、信息深度和信息內容

C、信息廣度和信息內容

D、信息內容和信息時效

主動投資的目標不包括（）。

A、縮小主動風險

B、縮小跟蹤誤差

C、提高信息比率

D、擴大主動收益

主動投資的目標（）。

A、擴大主動收益，縮小主動風險，提高信息比率

B、擴大主動收益，縮小主動風險，降低信息比率

C、縮小主動收益，擴大主動風險，提高信息比率

D、縮小主動收益，擴大主動風險，降低信息比率