快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在股權(quán)投資財務(wù)盡調(diào)中，其重點(diǎn)事項不包括（）。

A、關(guān)聯(lián)交易

B、歷史財務(wù)業(yè)績

C、收入與成本確認(rèn)

D、折舊攤銷

中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理，依照的法律、部門規(guī)章包括（）。Ⅰ.《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅱ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅲ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》Ⅳ.《私募投資基金信息披露管理辦法》Ⅴ.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ

證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可采取的措施不包括（）。

A、警告

B、電話提示

C、罰款

D、約見談話

在股權(quán)投機(jī)基金募集資料中，基金條款書的主要內(nèi)容不包括（）。

A、投資范圍條款

B、收益分配條款

C、繳款安排條款

D、保密條款

關(guān)于招募說明書，以下說法錯誤的是（）

A.招募說明書是指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件

B.招募說明書中包含基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期

C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

D.招募說明書應(yīng)當(dāng)披露支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)計提標(biāo)準(zhǔn)

中國證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)包括（）。Ⅰ.辦理公募基金募集完畢后的備案Ⅱ.公告公募基金基金合同生效Ⅲ.指導(dǎo)和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動Ⅳ.處理基金違規(guī)行為并公告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責(zé)為（）。

A、審核基金設(shè)立申報材料

B、對上市基金的定期報告進(jìn)行事前登記、事后審查

C、組織收集、分析和處理市場和媒體對基金和基金當(dāng)事人的情況反映

D、對擬上市基金招募說明書的披露進(jìn)行監(jiān)管

在我國基金募集申請監(jiān)管的實(shí)踐中，募集申請的核準(zhǔn)由（）負(fù)責(zé)。

A、中國證監(jiān)會

B、證券交易所

C、基金管理人

D、專家團(tuán)隊

中國證券會負(fù)責(zé)制定私募股權(quán)投資基金活動相關(guān)的（）。

A、自律規(guī)則

B、國家法律

C、道德規(guī)范

D、監(jiān)管規(guī)章

證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造（）的市場環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮。

A、公開、公平、公正

B、公開、及時、正確

C、積極、有效、公正

D、公開、公平、及時