基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)開展境外證券投資業(yè)務(wù)，可以委托境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資也可以委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管。關(guān)于境外投資顧問或境外托管人的條件限制，以下表述錯誤的是（）

A.境外托管人應(yīng)受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

B.境外投資顧問應(yīng)經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

C.境內(nèi)托管人在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任境外托管人的，可不受關(guān)于實(shí)收資本或托管規(guī)模的限制

D.境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任境外投資顧問的，可不受關(guān)于管理規(guī)模的限制

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從（）年開始對包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記。

A、2012

B、2013

C、2014

D、2015

證券期貨市場誠信檔案采集居民信息應(yīng)符合法律法規(guī)的要求，下列屬于不得采集信息的是（）。Ⅰ.宗教信仰Ⅱ.性別Ⅲ.血型Ⅳ.病史信息

A、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對募集機(jī)構(gòu)的（）以及（）進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A、許可性行為；募集媒介渠道

B、許可性行為；募集方式

C、禁止性行為；募集媒介渠道

D、禁止性行為；募集方式

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送（）廉潔從業(yè)管理情況報告。

A、上年度

B、本年度

C、本季度

D、上季度

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A、《證券投資基金法》

B、《私募投資基金募集行為管理辦法》

C、《股權(quán)投資基金管理辦法》

D、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。

A、3月30日

B、4月30日

C、6月30日

D、12月30日

在下列基金信息披露制度框架體系中，不屬于部門規(guī)章的是（）。

A、《基金管理公司治理準(zhǔn)則》

B、《基金運(yùn)作管理辦法》

C、《基金信息披露管理辦法》

D、《基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺《私募投資基金信息披露管理辦法》的意義不包括（）。

A、加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)

B、有利于保障私募基金投資者的知情權(quán)

C、規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式

D、保護(hù)私募基金管理人的合法權(quán)益

證券交易中最普遍、最清晰的成本是（）。

A、買賣價差

B、印花稅

C、過戶費(fèi)

D、傭金