快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（）個月內(nèi)進(jìn)行審查。

A、3

B、6

C、9

D、12

證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)（）。

A、制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)

B、辦理基金備案

C、全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D、指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動

在杠桿收購基金的投資分析中，通過構(gòu)建杠桿收購財務(wù)模型是為了實現(xiàn)（）。Ⅰ.評估交易融資結(jié)構(gòu)Ⅱ.測算投資回報Ⅲ.估值Ⅳ.投資收益最大化

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括（）。Ⅰ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料Ⅱ.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄Ⅲ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上，（）年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

A、1998

B、1999

C、2000

D、2001

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是()。

A.職業(yè)道德修養(yǎng)他律比自律更加重要

B.正確的基金職業(yè)道德觀念 是提高職業(yè)道德修養(yǎng)的內(nèi)在動力

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容是基金職業(yè)道德規(guī)范

D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)要求從業(yè)人員積極參加職業(yè)道德實踐

中國證監(jiān)會要求擬在主板首次公開發(fā)行股票的股份有限公司，最近（）個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計超過人民幣5000萬元，或最近（）個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。

A、3；3

B、3；2

C、2；2

D、2；3

在我國，需由相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的、可擔(dān)任基金托管人的機(jī)構(gòu)是（）。

A、證券公司

B、資產(chǎn)管理公司

C、商業(yè)銀行

D、投資咨詢公司

在風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合中加入無風(fēng)險資產(chǎn)后，下列說法錯誤的是（）。

A、可行投資組合集是一片扇形區(qū)域

B、有效前沿為雙曲線形狀的可行投資組合集的上半支

C、最小方差法是求解最優(yōu)投資組合的方法之一

D、由于無風(fēng)險資產(chǎn)的引入，風(fēng)險最小的可行投資組合風(fēng)險為零

關(guān)于私募基金和公募基金的募集，以下說法正確的是()

Ⅰ.私募基金投責(zé)人數(shù)不能超過200人

Ⅱ.私募基金募集時需要提示投資風(fēng)險。公募基金募集時不需要提示投資風(fēng)險

Ⅲ.私募基金募集時可以承諾本全不受提失。公募基金募集時不能承諾本金不受損失

Ⅳ.私募基金不允許公開方式推介募集。公募基金允許公開方式推介募集

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ