基金從業(yè)資格證
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下列關(guān)于申購與贖回的說法，錯誤的是（ ）。

A

場內(nèi)申購和贖回ETF采用“金額申購、份額贖回”的方式

B

貨幣市場基金采用“金額申購、份額贖回”原則

C

股票基金采用“金額申購、份額贖回”原則

D

LOF采取“金額申購、份額贖回”的原則

近年來，中國證監(jiān)會不斷推進基金產(chǎn)品注冊制度改革，對基金募集的注冊審查以要件齊備和（ ）為基礎(chǔ)，將注冊程序分為簡易程序和普通程序，（ ）不適用于簡易程序。

A

程序合規(guī)、FOF

B

程序合規(guī)、QDII

C

內(nèi)容合規(guī)、發(fā)起式基金

D

內(nèi)容合規(guī)、分級基金

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及有續(xù)條件，以下說法中正確的是（ ）。

A

發(fā)起式基金合同生效三年后，若持有人數(shù)量低于200人的，基金合同自動終止

B

發(fā)起資金不得少于3000萬元人民幣

C

基金份額持有人不得少于1000人

D

發(fā)起式基金合同生效三年后，若基金資產(chǎn)凈值少于2億元人民幣的，基金合同自動終止

下列關(guān)于基金募集程序中，工作期限的說法，正確的是（ ）。

A

常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡易程序申請注冊，注冊審查時間原則上不超過30個工作日

B

基金管理人自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售

C

基金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起7個工作日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資

D

基金管理人應(yīng)在收到確認(rèn)文件的3個工作日內(nèi)發(fā)布基金合同生效公告

下列關(guān)于開放式基金申購、贖回的說法，正確的是（ ）。

A

?債券基金采用“金額申購， 份額贖回”的方式，在這種交易方式下，確切的購買數(shù)量和贖回金額在買賣當(dāng)時就可以確定

B

開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的20%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)

C

認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)，并且有封閉期；而申購份額通常在確認(rèn)后的下一工作日就可以贖回

D

基金管理人一般不能從開放式基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費

關(guān)于ETF上市交易的原則，正確的有（ ）。

Ⅰ. 基金上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

Ⅱ. 基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

Ⅲ. 申購申報單位為1元人民幣，申購金額應(yīng)當(dāng)為1元的整數(shù)倍

Ⅳ. 基金申報價格最小變動單位為0.001元

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

假設(shè)某投資者在某 ETF 基金募集期內(nèi)認(rèn)購了2000份ETF, 基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為6534522000元，折算前的基金份額總額為4313657800份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為1225元。則折算比例為（ ），折算份額為（ ）。

A

1.23660798、2473.22

B

1.51484478、3029.69

C

1.35968992、2719.38

D

1.32478392、2649.57

下列關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別，正確的是（ ）。

Ⅰ. LOF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；ETF與投資者交換的是基金份額與“一籃子”股票

Ⅱ. LOF通常每1天只提供1次或幾次基金凈值報價；ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價

Ⅲ. LOF可以是指數(shù)型基金，也可以是主動管理型基金；ETF通常采用完全被動式管理辦法

Ⅳ. LOF 采取“金額申購、份額贖回”的原則；場外申購和贖回ETF采用“份額申購、份額贖回”的方式

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列不屬于分級基金份額認(rèn)購的特點的是（ ）。

A

募集方式分為合并募集和分開募集

B

合并募集投資者可以以母基金代碼進行認(rèn)購

C

目前我國分開募集的分級基金僅限于債券型分級基金

D

認(rèn)購方式包括現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購

封閉式基金折（溢）價率的計算公式為（ ）。

A

折（溢）價率=（二級市場價格－基金份額凈值）/二級市場價格×100%

B

折（溢）價率=（二級市場價格－基金份額凈值）/基金份額凈值×100%

C

折（溢）價率=（二級市場價格－基金份額總值）/基金份額總值×100%

D

折（溢）價率=（二級市場價格－基金份額總值）/二級市場價格×100%