基金從業(yè)資格證
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下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金上市交易特點(diǎn)的說法錯誤的是（ ）。

A

基金份額折算后，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化

B

基金實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%

C

場內(nèi)申購贖回采取份額申購、份額贖回的方式

D

不可抗力導(dǎo)致基金無法接受申購和贖回，基金管理人可暫停接受申購和贖回申請

ETF申購贖回中的現(xiàn)金替代分為（ ）幾種類型。

Ⅰ.必須現(xiàn)金替代

Ⅱ.現(xiàn)金替代保證

Ⅲ.可以現(xiàn)金替代

Ⅳ.禁止現(xiàn)金替代

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

某投資人投資3萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為1元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為4%。則其凈認(rèn)購金額為（? ）元。

A

12006

B

11015

C

31200

D

28846

我國開放式基金注冊登記體系的模式不包括（ ）。

A

基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

B

“混合”模式

C

委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

D

委托中央結(jié)算公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

下列說法中，錯誤的是（ ）。

A

不同基金類別的管理費(fèi)和托管費(fèi)水平存在差異

B

不同開放式基金的申購和贖回費(fèi)率可能不同

C

封閉式基金主要通過交易所進(jìn)行交易

D

封閉式基金主要是通過在基金的直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)申購和贖回

關(guān)于基金認(rèn)購與基金申購的區(qū)別，以下表述正確的是（ ）。

A

認(rèn)購份額有封閉期，申購份額確認(rèn)當(dāng)日可以贖回

B

認(rèn)購?fù)ǔＪ前次粗獌r申請，申購?fù)ǔ０创_定價可以贖回

C

認(rèn)購費(fèi)一般高于申購費(fèi)

D

認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)，申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)

以下有關(guān)巨額贖回的處理措施，不符合有關(guān)規(guī)定的是（ ）。

A

部分延期贖回

B

延期至下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權(quán)

C

出現(xiàn)部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)在指定媒體公告

D

接受全額贖回

ETF申購清單和贖回清單中，最新價格的確定原則不包括（ ）。

A

該證券正常交易時，采用前一交易日收盤價

B

該證券正常交易中出現(xiàn)漲停時，采用漲停價格

C

該證券停牌且當(dāng)日有成交時，采用最新成交價

D

該證券停牌且當(dāng)日無成交時，采用前一交易日收盤價

關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式的表述，正確的是（ ）。

A

存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

B

后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時就支付費(fèi)用

C

前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時不收費(fèi)

D

前端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減

關(guān)于基金贖回，下列說法錯誤的是（? ）。

A

贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率

B

贖回總額=贖回數(shù)量×贖回日基金份額凈值

C

贖回金額=贖回總額-后端收費(fèi)金額

D

贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用