基金從業(yè)資格證
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我國ETF的最小申購和贖回單位為（ ?）。

A

50萬份

B

60萬份

C

70萬份

D

80萬份

LOF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（ ）。

A

?0.0001元

B

0.001元

C

0.1元

D

0.01元

下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法，不正確的是（ ）。

A

正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B

深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

C

積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

D

深入貫徹基金職業(yè)道德教育

關(guān)于忠誠盡責(zé)，說法錯誤的是（ ）。

A

是調(diào)整基金從業(yè)人員與所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范

B

勤勉盡責(zé)要求從業(yè)人員不得利用職務(wù)之便或機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會為自己或者他人牟取非法利益

C

基本要求是忠誠廉潔和勤勉盡責(zé)

D

勤勉盡責(zé)要求從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，相互支持，團(tuán)結(jié)協(xié)作，提高工作效率和工作質(zhì)量，不推諉扯皮、貽誤工作

關(guān)于基金的職業(yè)道德建設(shè)，說法正確的有（ ）。

A

只要抓好領(lǐng)導(dǎo)干部的職業(yè)道德建設(shè)就可以了

B

職業(yè)道德建設(shè)不需要社會各界的監(jiān)督

C

政府要建立必要的職業(yè)道德獎懲機(jī)制

D

職業(yè)道德建設(shè)要同完善職業(yè)道德監(jiān)督機(jī)制相結(jié)合

下列關(guān)于客戶至上的基本要求，說法錯誤的是（ ）。

A

基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

B

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以投資人利益優(yōu)先，并應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告

C

公平對待客戶

D

持證上崗

下列關(guān)于法律與道德聯(lián)系的說法中，錯誤的是（ ）。

A

道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段

B

道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用

C

道德在約束力上對法律具有補(bǔ)充作用

D

法律對傳播道德具有促進(jìn)作用

某基金管理公司新聘用了一名基金經(jīng)理，該基金經(jīng)理過去6年在另一家基金管理公司的歷史業(yè)績驕人，這家基金管理公司從業(yè)人員在制作廣告宣傳材料時，為達(dá)到更好的宣傳效果，只強(qiáng)調(diào)這名基金經(jīng)理在過去6年的驕人基金投資業(yè)績，刻意忽略不好的投資業(yè)績，而且沒有注明上述業(yè)績并不是在本公司的業(yè)績。根據(jù)上述材料描述，下列說法正確的是（ ）。

A

該基金公司可以只介紹好的投資業(yè)績，忽略不好的投資業(yè)績

B

該基金公司違反了誠實(shí)守信基本要求中的不得欺詐客戶的要求

C

該基金公司違反了客戶至上的基本要求

D

該基金公司可以在沒有注明業(yè)績并不是在本公司的業(yè)績的情況下，強(qiáng)調(diào)這名基金經(jīng)理在過去6年的基金投資業(yè)績

甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時，因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購的情況，甲為了避免利益沖突并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合（ ）。

A

公平對待客戶的要求

B

保守秘密的要求

C

專業(yè)審慎的要求

D

基金份額持有人優(yōu)先的要求

下列不屬于欺詐客戶的是（ ）。

Ⅰ. 基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險

Ⅱ. 基金從業(yè)人員對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

Ⅲ. 基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

Ⅳ. 基金從業(yè)人員不得違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ