基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

甲基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售人員參與了乙基金管理公司組織的“中秋聯(lián)誼會(huì)議”，并接受了乙基金管理公司饋贈(zèng)的高檔月餅等禮物。該員工的行為違反了職業(yè)道德規(guī)范的哪些規(guī)定(　)。

Ⅰ. 專業(yè)審慎

Ⅱ. 誠(chéng)實(shí)守信

Ⅲ. 忠誠(chéng)廉潔

Ⅳ. 忠誠(chéng)盡責(zé)

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于道德與法律的區(qū)別，下列描述錯(cuò)誤的是（ ）。

A

道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對(duì)等的權(quán)利；法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等

B

道德的實(shí)施主要依靠自律；法律的實(shí)施主要依靠他律

C

法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛，法律調(diào)整的對(duì)象側(cè)重于人們的外在行為和結(jié)果的合法化，具有較強(qiáng)的客觀性

D

道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，可以成文也可以不成文，沒有特定的表現(xiàn)形式

關(guān)于基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)，下列說法錯(cuò)誤是（ ）。

A

職業(yè)道德教育的目的就是通過外在教育幫助和引導(dǎo)受教育者實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)接受教育到主動(dòng)自我教育

B

?基金職業(yè)道德教育的途徑有崗前和崗位職業(yè)道德教育

C

基金職業(yè)道德修養(yǎng)的提高只能依靠自己的主觀努力

D

基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

基金從業(yè)人員為了保證持續(xù)的專業(yè)勝任能力，應(yīng)當(dāng)做到（ ）。

Ⅰ.參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

Ⅱ.參加所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

Ⅲ.加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，注重在實(shí)踐中總結(jié)和積累經(jīng)驗(yàn)

Ⅳ.持續(xù)在崗10年以上的從業(yè)人員可選擇參加后續(xù)培訓(xùn)

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

B

積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

C

基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

D

基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

材料全屏

某基金管理公司基金經(jīng)理使用基金管理公司統(tǒng)一制作的宣傳推介材料向客戶推薦產(chǎn)品，但該經(jīng)理在宣傳以往的投資業(yè)績(jī)時(shí)，只介紹表現(xiàn)最好的基金，刻意忽略業(yè)績(jī)并不突出的基金。另外，該經(jīng)理在任職期間，利用職位優(yōu)勢(shì)利用未公開信息買賣證券，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個(gè)股，為自己謀取利益。

13

【單選】

根據(jù)上述材料描述，該基金經(jīng)理的違反的規(guī)定不包括（ ）。

A

不得欺詐客戶

B

誠(chéng)實(shí)守信

C

審慎開展職業(yè)活動(dòng)

D

客戶利益優(yōu)先

下列不屬于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是（ ）。

A

正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B

深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

C

要求外界加強(qiáng)對(duì)自己的監(jiān)督

D

積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

保守秘密要求基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到（ ）。

A

在任職期間不得泄露任何客戶資料和交易信息，但在離職后不再限制

B

不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的商業(yè)秘密，但可用以為自己謀取利益

C

不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

D

不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息，但可用以為他人謀取利益

基金經(jīng)理甲在向客戶A推薦基金時(shí)，聽別人講A的名下有多家公司，財(cái)務(wù)狀況很好，于是向其推薦了某只風(fēng)險(xiǎn)較高的基金。這違背了基金職業(yè)道德準(zhǔn)則中的（? ）。

A

客戶至上

B

忠誠(chéng)盡責(zé)

C

誠(chéng)實(shí)守信

D

專業(yè)審慎

某基金從業(yè)人員在向客戶宣傳推薦基金產(chǎn)品時(shí)，向投資者承諾投資該基金可以保證年化收益率不低于5％。此宣傳違反了（? ）原則。

A

誠(chéng)實(shí)守信

B

客戶至上

C

守法合規(guī)

D

專業(yè)審慎