基金從業(yè)資格證
篩選結果 共找出2229題

中國基金業(yè)協(xié)會可以按照相關自律規(guī)則，對會員及登記機構的私募基金募集行為合規(guī)性進行（）的（）自律檢查，會員及登記機構應當予以配合。

A、定期；現(xiàn)場和非現(xiàn)場

B、定期或不定期；非現(xiàn)場

C、不定期；現(xiàn)場和非現(xiàn)場

D、定期或不定期；現(xiàn)場和非現(xiàn)場

在《合伙企業(yè)法》修訂案和契約型基金相關法律法規(guī)生效前，早期的股權投資基金主要依據(jù)（）設立公司型股權投資基金。

A、《公司法》

B、《證券投資基金法》

C、《證券法》

D、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

中國基金業(yè)協(xié)會會員可分為（）。Ⅰ.普通會員Ⅱ.聯(lián)席會員Ⅲ.觀察會員Ⅳ.特別會員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

在“公司+信托”模式下，信托計劃通常由（）發(fā)起設立。

A、管理人

B、受托人

C、出資人

D、投資者

中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵私募基金管理人選擇具備（）條件的中國律師事務所出具法律意見書。Ⅰ.內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好；Ⅱ.有二十名以上執(zhí)業(yè)律師，其中五名以上曾從事過證券法律業(yè)務；Ⅲ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險；Ⅳ.最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在（）注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構（以下簡稱基金銷售機構）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、中國銀監(jiān)會

D、證券交易所

關于場內(nèi)證券交易場所。以下表述錯誤的是（）.

A.證券交易所的設立和解散由國務院決定

B.證券交易所可以決定證券交易的價格

C.我國的證券交易所目前都采用會員制

D.上交所和深交所都沒有會員大會、理事會和專門委員會

作為基金份額持有人，其信息披露義務主要體現(xiàn)在（）的披露義務。

A、基金份額持有人大會信息

B、基金份額變化信息

C、基金份額持有信息

D、基金運作、托管監(jiān)督報告

中國基金業(yè)協(xié)會對基金市場的監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ.罰款Ⅱ.取證調查Ⅲ·限制交易Ⅳ.限制出境

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在（）中經(jīng)常會用到場景分析和敏感度分析等方法。

A、盈利預測

B、風險預測

C、發(fā)展趨勢預測

D、財務預測