快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在ETF募集期內(nèi)，投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用證券交易所的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)為（）。

A、場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B、場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

C、銀行認(rèn)購(gòu)

D、券商認(rèn)購(gòu)

中國(guó)人民銀行以（）為工具進(jìn)行公開市場(chǎng)操作，投放基礎(chǔ)貨幣，形成合理的短期利率。

A、定期存款

B、貨幣供應(yīng)量

C、回購(gòu)協(xié)議

D、政府債券

在私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂的基金銷售協(xié)議中，可作為基金合同附件的內(nèi)容不包括（）。

A、私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利的部分

B、私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)義務(wù)的部分

C、涉及投資者利益的部分

D、涉及私募基金管理人利益的部分

在ETF的套利中，在二級(jí)市場(chǎng)買進(jìn)股票是（）。

A、可以溢價(jià)交易或平價(jià)交易

B、平價(jià)交易

C、折價(jià)交易

D、溢價(jià)交易

關(guān)于估值責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人在計(jì)算份額凈值時(shí)參考估值工作小組意見的，則可免除其估值責(zé)任

B.基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人采用的估值原則和程序

C.基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

D.基金估值的責(zé)任人是基金管理人

中國(guó)企業(yè)進(jìn)行境外投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指（）。

A、發(fā)展改革部門和商務(wù)部門

B、發(fā)展改革部門和工商部門

C、外匯管理部門和商務(wù)部門

D、外匯管理部門和工商部門

在CPPⅠ保本策略中，投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額（安全墊）是風(fēng)險(xiǎn)投資（）。

A、可獲得的最低收益限額

B、可獲得的最高收益限額

C、可承受的最高損失限額

D、可承受的最低損失限額

中國(guó)目前提供理財(cái)行業(yè)服務(wù)的主要是（）為主的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。

A、基金專業(yè)銷售機(jī)構(gòu)

B、商業(yè)銀行

C、證券公司

D、期貨公司

在CAPM中，若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率高于與其貝塔值對(duì)應(yīng)的預(yù)期收益率，則表現(xiàn)為（）。

A、位于證券市場(chǎng)線上方

B、位于證券市場(chǎng)線下方

C、位于資本市場(chǎng)線上方

D、位于資本市場(chǎng)線下方

關(guān)于公司督家長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.公司督察長(zhǎng)的職責(zé)由總經(jīng)理確定

B.公司監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋

C.公司監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)管

D.公司監(jiān)察稽核部門獨(dú)立于其他部門