快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎的投資組合理論（）

A、馬可維茨

B、夏普

C、特雷諾

D、詹森

中國基金業(yè)協會最高權力機構是（）。

A、會員大會

B、會長辦公會

C、理事會

D、監(jiān)事會

在《私募投資基金募集行為管理辦法》中，對行業(yè)自律管理中規(guī)定募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反本辦法第二十九條至第三十一條的規(guī)定，中國基金業(yè)協會視情節(jié)輕重對（）采取暫停私募基金備案業(yè)務、不予辦理私募基金備案業(yè)務等措施。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金募集機構Ⅲ.私募基金托管人Ⅳ.私募基金注冊登記機構

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ

關于對基金普通投資者的保護，以下說法錯誤的是（）。

A.通過基金銷售機構向普通投資者進行有關告知和警示時，應當布置全程錄音或錄像等留痕安排

B.銷售機構可以向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品，但必須事先征得普通投資者的同意

C.當普通投資者 與銷售機構發(fā)生適當性有關的糾紛時，由銷售機構提供相關證據以證明其已向投資者履行相應義務

D.普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護

中國基金業(yè)協會于（）發(fā)布《關于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動私募基金管理人分類公示制度。

A、2015年3月

B、2016年2月

C、2014年12月

D、2014年11月

張三在某高科技股份有限公司任監(jiān)事一職，經過5年的努力，張三累計獲得該公司10%的股份。張三作為公司監(jiān)事，應遵守以下（）規(guī)定。Ⅰ.在5年任職期間每年轉讓的公司股份不得超過其所持有的該公司股份總數的25%Ⅱ.所持本公司的股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓Ⅲ.離職后的半年內，不得通過二級市場轉讓其所持有的本公司股份

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ

C、Ⅰ

D、Ⅲ

在《私募股權眾籌融資管理辦法（試行）（征求意見稿）》中對私募股權眾籌融資合格投資者的規(guī)定有：金融資產不低于（）萬元人民幣或最近（）年個人年均收入不低于50萬元人民幣。

A、300，2

B、300，3

C、500，2

D、500，3

中國基金業(yè)協會應當對（）嚴格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。

A、私募基金管理人和私募基金信息

B、私募基金托管人和私募基金信息

C、私募基金募集機構和私募基金信息

D、私募銷售機構和私募基金信息

在實際工作中，履行誠信職業(yè)道德規(guī)范，必須（）。

A、采用貶低同行方式招攬顧客

B、正確對待利益問題

C、不擇手段地競爭

D、利用內幕交易盈利

在《上海證券交易所融資融券交易實施細則》中，上海證券交易所對于可用于融資融券的標的證券做出了詳細規(guī)定，如標的證券為股票的，須符合的條件不包括（）。

A、在上海證券交易所上市交易超過3個月

B、股東人數不少于5000人

C、融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

D、融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元