快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員分為三類(lèi)（）。

A、企業(yè)會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

C、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、企業(yè)會(huì)員

D、普通會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

甲公募基金管理公司在發(fā)售某基金產(chǎn)品的過(guò)程中，為提高基金募集規(guī)模，對(duì)其直銷(xiāo)客戶(hù)采用先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)向乙基金銷(xiāo)售展業(yè)費(fèi)的方式支付賬外費(fèi)用。關(guān)于上述行為，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）

A.甲公司對(duì)直銷(xiāo)客戶(hù)變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)符合基金銷(xiāo)售費(fèi)用管理規(guī)定

B.甲公司應(yīng)當(dāng)制定銷(xiāo)售管理制度，規(guī)范銷(xiāo)售行為

C.甲公司向乙機(jī)構(gòu)的客戶(hù)經(jīng)理支付賬外費(fèi)用屬于商業(yè)賄賂

D.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷(xiāo)售人員的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查

在核查包括《法律意見(jiàn)書(shū)》所列事項(xiàng)在內(nèi)的私募基金管理人登記及重大事項(xiàng)變更等內(nèi)容的過(guò)程中，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采?。ǎ┑确绞綄?duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。Ⅰ.約談高管人員Ⅱ.現(xiàn)場(chǎng)檢查Ⅲ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)征詢(xún)意見(jiàn)Ⅳ.向相關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)征詢(xún)意見(jiàn)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得稅時(shí)，按（）計(jì)算應(yīng)納稅所得額。

A、30%

B、40%

C、45%

D、50%

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員類(lèi)別包括（）。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、專(zhuān)業(yè)會(huì)員

B、普通會(huì)員、專(zhuān)業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

C、專(zhuān)業(yè)會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

假設(shè)股權(quán)投資基金按照12%的折現(xiàn)率計(jì)算基金凈現(xiàn)值為2億元,按照15%的折現(xiàn)率計(jì)算，基金凈現(xiàn)值為1

A.13%

B.10%

C.16%

D.19%

在回訪(fǎng)確認(rèn)中，應(yīng)確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的（）。Ⅰ.主要費(fèi)用Ⅱ.主要費(fèi)率Ⅲ.投資者的重要權(quán)利Ⅳ.私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

證券投資基金當(dāng)事人（）。Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.基金投資人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅲ、Ⅳ.

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情況包括（）。Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告V.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的季度財(cái)務(wù)報(bào)告

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅲ、V

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅱ、Ⅲ、V

假設(shè)某附息的固定利率債券的起息日為2009年6月6日，債券面值100元，每半年支付一次利息。2019年6月6日，該債券的投資者可就每單位債券收到本金和利息共計(jì)102.25元，則該債券的期限為（）年，票面利率為（）

A.10；4.5%

B.9；4.5%

C.9;2.25%

D.10;2.25%