快速查題-基金從業(yè)資格證試題

李某為A上市公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，參與B公司資產(chǎn)注入A公司的會(huì)議，當(dāng)日通過(guò)微信暗示王某買入A公司股票，王某買入該股票并于內(nèi)幕信息公開后拋售，獲利50萬(wàn)元，以下說(shuō)法正確的是（）

Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)A公司進(jìn)行停牌處理

Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以凍結(jié)王某資金賬戶中的資金

Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法將李某、王某涉嫌內(nèi)幕交易案件移送司法機(jī)關(guān)處理

Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)李某采取終身證券市場(chǎng)禁入措施

A.Ⅰ、Ⅲ 、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

在基金存續(xù)期，需要定期更新的法律文件是（）。

A、基金托管協(xié)議

B、基金合同

C、基金招募說(shuō)明書

D、基金份額發(fā)售合同

證券投資基金的會(huì)計(jì)核算主體是（）。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、證券投資基金

D、證監(jiān)會(huì)

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人需通過(guò)（）等，對(duì)契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。

A、私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B、網(wǎng)站公告

C、短信

D、電子郵件

在基金存續(xù)期限的（），提取的管理費(fèi)、托管費(fèi)會(huì)隨著項(xiàng)目的退出逐年（）。

A、后半段；遞增

B、后半段；遞減

C、前半段；遞增

D、前半段；遞減

證券投資基金的會(huì)計(jì)主體是（）。

A、基金份額持有人

B、基金托管人

C、基金管理人

D、證券投資基金

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人需通過(guò)私募投資基金（），對(duì)契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。

A、合伙協(xié)議

B、風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C、自律規(guī)章

D、委托協(xié)議

某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)的文件 。那么該基金最遲開始募集的日期應(yīng)該為（）。

A.2018年5月31日

B.2018年3月31日

C.2018年8月31日

D.2019年2月28日

在基金的費(fèi)率中，不屬于基金運(yùn)作過(guò)程中直接從基金資產(chǎn)中支付的費(fèi)用包括（）。

A、管理費(fèi)

B、銷售服務(wù)費(fèi)

C、托管費(fèi)

D、律師費(fèi)

證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷不包括的活動(dòng)有（）。

A、目標(biāo)市場(chǎng)與客戶的確定

B、營(yíng)銷環(huán)境的分析

C、營(yíng)銷過(guò)程的管理

D、營(yíng)銷的事后管理