在基本管理的制度上,對(duì)部門(mén)的主要職責(zé)、崗位職責(zé)、操作守則等進(jìn)行具體說(shuō)明的文件是()。
A、內(nèi)部控制大綱
B、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
C、內(nèi)部控制制度
D、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章
證券投資基金的法律形式不包括()。
A、契約型
B、公司型
C、有限合伙型
D、個(gè)人獨(dú)資型
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織,依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)()。Ⅰ.開(kāi)展行業(yè)自律Ⅱ.提供行業(yè)服務(wù)Ⅲ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展Ⅳ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
凈資產(chǎn)收益率是杜邦分析法的核心指標(biāo),以下與該指標(biāo)無(wú)關(guān)的比率是()。
A.權(quán)益乘數(shù)
B.銷(xiāo)售利潤(rùn)率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D.存貨周轉(zhuǎn)率
在基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表中,因基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變化,可計(jì)入()。
A、投資收益
B、利息收入
C、其他收入
D、公允價(jià)值變動(dòng)損益
證券投資基金的分類(lèi)中,說(shuō)法不正確的是()。
A、按募集的方式可分為公募基金和私募基金
B、按運(yùn)作方式可分為開(kāi)放式基金和封閉式基金
C、按投資對(duì)象可分為對(duì)沖基金、股票基金、債券基金、貨幣基金、指數(shù)基金等
D、按法律形式可分為契約式基金和公司型基金
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求()提交法律意見(jiàn)書(shū),引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查,是對(duì)股權(quán)投資基金登記備案制度進(jìn)一步完善和發(fā)展,有利于保護(hù)投資者利益,規(guī)范股權(quán)投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng),防止登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)外溢。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投資者
D、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
在基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)型之間建立合理的對(duì)應(yīng)關(guān)系,稱為()。
A、風(fēng)險(xiǎn)匹配
B、風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配
C、風(fēng)險(xiǎn)不匹配
D、收益匹配
證券投資基金的會(huì)計(jì)報(bào)表不包括()。
A、現(xiàn)金流量表
B、資產(chǎn)負(fù)債表
C、利潤(rùn)表
D、凈值變動(dòng)表
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人提交法律意見(jiàn)書(shū),引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查,有利于保護(hù)()利益。
A、投資者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金發(fā)起人