快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證券投資基金業(yè)協會對私募基金管理人提供的會員登記申報材料進行檢查可采取的方式不包括（）。

A、現場檢查

B、聘請會計師事務所對私募基金管理人進行專項審計

C、向中國證監(jiān)會及其派出機構、相關專業(yè)協會機構征詢意見

D、約談高級管理人員

證券市場是市場經濟發(fā)展到一定階段的產物，是為解決（）矛盾和流動性而產生的市場。

A、資本供求

B、資本供給

C、資本需求

D、資金流通

在固定收益證券綜合電子平臺上進行交易，價格波動最小單位是（）。

A、1元

B、0.1元

C、0.01元

D、0.001元

中國證券投資基金業(yè)協會對私募基金管理人的自律管理包括（）。Ⅰ.對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施非現場檢查Ⅱ.建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案Ⅲ.對私募基金管理人進行公開譴責Ⅳ.給予私募基金管理人行政處罰

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

證券市場具有的特征不包括（）。

A、證券市場是價值直接交換的場所

B、證券市場是財產權利直接交換的場所

C、證券市場是風險直接交換的場所

D、證券市場是貨幣資金直接交換的場所

在固定交易平臺進行的固定收益證券現券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為（），申報數量單位為1手。

A、0.1元

B、0.01元

C、0.001元

D、1元

基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查應當包括(）。

Ⅰ.公司是否獨立運作

Ⅱ.公司員工薪酬遞延機制

Ⅲ.重大關聯交易的執(zhí)行情況

Ⅳ.公司員工的證券投資活動理制度是否健全有效

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

中國證券投資基金業(yè)協會對股權投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律，應依照（）。Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅲ.《私募投資基金募集行為管理辦法》Ⅳ.《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券市場監(jiān)管的原則不包括以下哪項（）。

A、依法監(jiān)管原則

B、保護發(fā)行人原則

C、“三公”原則

D、監(jiān)督與自律相結合原則

在股指期貨的每日價格最大波動限制制度中，漲跌停板通常是與前一日交易日的（）相聯系的。

A、開盤價

B、收盤價

C、結算價

D、最高價