基金從業(yè)資格證
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申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?）。

Ⅰ.基金合同期限為5年以上

Ⅱ.基金募集金額不低于5億元人民幣

Ⅲ.基金份額持有人不少于2 000人

Ⅳ.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定


  • A

    Ⅰ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額(　)的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。



  • A

    11%

  • B

    10%

  • C

    9%

  • D

    8%

我國(guó)只有（? ）證券交易所開辦場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額。



  • A

    上海

  • B

    深圳

  • C

    北京

  • D

    天津

下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯(cuò)誤的是（?）。


  • A

    開放式基金的認(rèn)購(gòu)程序包括認(rèn)購(gòu)和確認(rèn)

  • B

    開放式基金的認(rèn)購(gòu)收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)

  • C

    封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取的認(rèn)購(gòu)費(fèi)

  • D

    封閉式基金的發(fā)售方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

LOF的申購(gòu)、贖回采用(　)原則。



  • A

    份額申購(gòu)、份額贖回

  • B

    金額申購(gòu)、金額贖回

  • C

    金額申購(gòu)、份額贖回

  • D

    份額申購(gòu)、金額贖回

封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是(　)元人民幣。


  • A

    0.0001

  • B

    0.001

  • C

    0.01

  • D

    0.1

封閉式基金份額的發(fā)售，由(　)負(fù)責(zé)辦理。



  • A

    投資本人

  • B

    基金管理人

  • C

    基金發(fā)售人

  • D

    基金代銷機(jī)構(gòu)

ETF建倉(cāng)階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過程，ETF建倉(cāng)期不超過(　)個(gè)月。



  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    7

下列關(guān)于LOF份額申購(gòu)和贖回的說法錯(cuò)誤的是(　)。


  • A

    LOF采用金額申購(gòu)，份額贖回原則

  • B

    T日買入的LOF基金份額，T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

  • C

    LOF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣

  • D

    LOI贖回申報(bào)單位為1份基金份額

投資者在申購(gòu)或贖回ETF時(shí)，申購(gòu)或贖回參與券商可按照(　)的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。


  • A

    0.01%

  • B

    0.1%

  • C

    0.5%

  • D

    2%