某基金經(jīng)理散布關(guān)于上市公司的不實(shí)利好消息,從而推高公司的股價(jià),以使自己運(yùn)作的投資基金獲利,以下表述錯(cuò)誤的是()。
該基金經(jīng)理的行為目的是為了所管理的基金獲益,不違反職業(yè)道德要求
該行為屬于基于信息的操縱市場(chǎng)行為
該行為有誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖
該基金經(jīng)理實(shí)施了不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為
下列不屬于欺詐客戶的是(? )。
Ⅰ.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時(shí),應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.基金從業(yè)人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳,應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符合,不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述,或者出現(xiàn)重大遺漏
Ⅲ.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料
Ⅳ.基金從業(yè)人員向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是( )。
表現(xiàn)形式不同
內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
調(diào)整手段不同
調(diào)整對(duì)象不同
內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括(? )。
來源可靠的信息
“重要”的信息
及時(shí)的信息
“非公開”的信息
下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯(cuò)誤的是( )。
樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德
積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐,是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑
基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問題,也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念
基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容
在原始社會(huì)末期,出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工,( )開始萌芽。
法律
社會(huì)道德
職業(yè)道德
職業(yè)文化
以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)基本要求的說法錯(cuò)誤的是( )。
基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí),強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理,提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平
基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素
基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)
基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄,以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)
下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系,說法不正確的是(?)。
功能互補(bǔ)
調(diào)整范圍不同
表現(xiàn)形式相同
都是行為規(guī)范
道德是建立在調(diào)整人們關(guān)系、維護(hù)社會(huì)秩序理念基礎(chǔ)之上的,是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的具有一般約束力的行為規(guī)范。這說明道德具有( )。
繼承性
規(guī)范性
約束性
差異性
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密,不包括( )。
商業(yè)秘密
招募說明書
客戶資料
內(nèi)幕信息