基金從業(yè)資格證
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基金職業(yè)道德教育的途徑不包括(　)。


  • A

    崗前職業(yè)道德教育

  • B

    崗位職業(yè)道德教育

  • C

    后續(xù)職業(yè)道德教育

  • D

    基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律

職業(yè)道德的特征不包括(　)。



  • A

    特殊性

  • B

    繼承性

  • C

    差異性

  • D

    具體性

誠(chéng)實(shí)守信的基本要求不包括(　)。



  • A

    不得欺詐客戶

  • B

    不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

  • C

    不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

  • D

    不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

（? ）是判斷是否構(gòu)成“操縱市場(chǎng)”的關(guān)鍵因素。




  • A

    內(nèi)幕交易

  • B

    實(shí)施了歪曲證券價(jià)格或者人為虛增交易量等不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為

  • C

    有誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖

  • D

    不正當(dāng)交易

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識(shí)形態(tài)的道德也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德(　)的特征。



  • A

    約束性

  • B

    時(shí)代性

  • C

    繼承性

  • D

    具體性

甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購(gòu)買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí)，因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購(gòu)的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購(gòu)買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合（? ）。


  • A

    公平對(duì)待客戶的要求

  • B

    保守秘密的要求

  • C

    專業(yè)審慎的要求

  • D

    基金份額持有人優(yōu)先的要求

職業(yè)道德的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的(　)特征。


  • A

    傳承性

  • B

    連續(xù)性

  • C

    繼承性

  • D

    特殊性

基金銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí)，不正確的行為是(　)。


  • A

    進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

  • B

    向投資人承諾收益

  • C

    介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

  • D

    根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦適合的基金產(chǎn)品

以下關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說法錯(cuò)誤的是(　)。



  • A

    目的一致，即道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段，因此，二者在根本目的上具有一致性

  • B

    內(nèi)容相同，即有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德

  • C

    功能互補(bǔ)，即道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用，而法律在約束力上對(duì)道德具有補(bǔ)充作用

  • D

    相互促進(jìn)，即法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用

職業(yè)道德的特征包括(　)。

Ⅰ.職業(yè)道德具有特殊性

Ⅱ.職業(yè)道德具有繼承性

Ⅲ.職業(yè)道德具有規(guī)范性

Ⅳ.職業(yè)道德具有具體性



  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ