基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出154題

基金職業(yè)道德的作用有（ ）。

Ⅰ.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

Ⅱ.提升職業(yè)素質(zhì)

Ⅲ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

Ⅳ.調(diào)整職業(yè)矛盾

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。從業(yè)人員應(yīng)遵守（ ）。

Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律

Ⅱ.證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各類部門規(guī)章

Ⅲ.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程

Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于守法合規(guī)的基本要求，說法不正確的是（ ）。

A

熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

B

基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范

C

基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D

不得欺詐客戶

下列關(guān)于忠誠(chéng)盡責(zé)的基本要求，說法不正確的是（ ）。

A

不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

B

不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益

C

秉承勤勉的工作態(tài)度，愛崗敬業(yè)，恪盡職守，嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)，做好本職工作

D

不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

以下行為中，不屬于基金職業(yè)道德教育主要途徑的是（ ）。

A

基金公司表彰崗位突出貢獻(xiàn)標(biāo)兵

B

證監(jiān)會(huì)向違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人出具行政監(jiān)管措施

C

行業(yè)協(xié)會(huì)開展內(nèi)幕交易案件警示展

D

基金公司新員工學(xué)習(xí)所在機(jī)構(gòu)的員工手冊(cè)

下列關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，說法不正確的是（ ）。

A

目的一致

B

內(nèi)容轉(zhuǎn)化

C

表現(xiàn)形式相同

D

相互促進(jìn)

（ ）調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。

A

誠(chéng)實(shí)守信

B

守法合規(guī)

C

忠誠(chéng)盡責(zé)

D

專業(yè)審慎

職業(yè)素質(zhì)既包括專業(yè)技能，也包括（ ）。

A

教育背景

B

表達(dá)能力

C

執(zhí)行能力

D

道德素養(yǎng)

（ ），基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》。

A

2014年12月15日

B

2007年6月18日

C

2009年12月15日

D

2016年1月1日

（ ）的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或者參與違法違規(guī)的行為，或者為他人違法違規(guī)的行為提供幫助。

A

客戶至上

B

守法合規(guī)

C

誠(chéng)實(shí)守信

D

保守秘密