基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出154題

(　)是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)中應(yīng)遵循的原則。


  • A

    客戶至上

  • B

    有效溝通

  • C

    安全第一

  • D

    專業(yè)規(guī)范

關(guān)于職業(yè)道德的特征，說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

具有特殊性

B

具有抽象性

C

具有規(guī)范性

D

具有繼承性

基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求是（ ?）。

A

保守秘密 ? ?

B

誠實(shí)守信? ??

C

專業(yè)審慎? ??

D

守法合規(guī)? ??

對(duì)于材料中基金經(jīng)理利用未公開信息買賣證券的行為，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰措施包括（ ）。

Ⅰ.沒收違法所得、市場(chǎng)禁入

Ⅱ.暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，責(zé)令停業(yè)

Ⅲ.警告，限制人身自由

Ⅳ.罰款，責(zé)令改正

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

該基金公司在宣傳推介基金產(chǎn)品時(shí)，宣傳推介材料不包括（ ）。

A

含未公開信息資料的報(bào)刊

B

宣傳單、手冊(cè)、信函

C

公開出版材料

D

海報(bào)、戶外廣告

下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法，不正確的是（ ）。

A

正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B

深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

C

積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

D

深入貫徹基金職業(yè)道德教育

關(guān)于忠誠盡責(zé)，說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

是調(diào)整基金從業(yè)人員與所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范

B

勤勉盡責(zé)要求從業(yè)人員不得利用職務(wù)之便或機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益

C

基本要求是忠誠廉潔和勤勉盡責(zé)

D

勤勉盡責(zé)要求從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，相互支持，團(tuán)結(jié)協(xié)作，提高工作效率和工作質(zhì)量，不推諉扯皮、貽誤工作

關(guān)于基金的職業(yè)道德建設(shè)，說法正確的有（ ）。

A

只要抓好領(lǐng)導(dǎo)干部的職業(yè)道德建設(shè)就可以了

B

職業(yè)道德建設(shè)不需要社會(huì)各界的監(jiān)督

C

政府要建立必要的職業(yè)道德獎(jiǎng)懲機(jī)制

D

職業(yè)道德建設(shè)要同完善職業(yè)道德監(jiān)督機(jī)制相結(jié)合

下列關(guān)于客戶至上的基本要求，說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

B

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以投資人利益優(yōu)先，并應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

C

公平對(duì)待客戶

D

持證上崗

下列關(guān)于法律與道德聯(lián)系的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

A

道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段

B

道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用

C

道德在約束力上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用

D

法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用