基金從業(yè)資格證
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注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括（）。

A、申請報告

B、基金合同草案

C、基金托管協(xié)議草案

D、基金份額上市交易公告書

注冊資本募集方式的設立條件根據(jù)（）等規(guī)定直接設立公司制私募股權基金，并將募集的資金作為注冊資本和投資資金來源。Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》Ⅲ.《證券投資基金法》Ⅳ.《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》

A、Ⅰ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

我國封閉式基金在T日達成交易后，二級市場交易份額的交割是在()日 ，資金交割是在()日完成

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

下列適用于基金產(chǎn)品注冊普通程序的是（ ）

Ⅰ.合格境內(nèi)機構投資者（QDII）基金

Ⅱ.交易型指數(shù)基金

Ⅲ.貨幣市場基金

Ⅳ.基金中基金（FOF)

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅳ

如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在基金募集期限屆滿后（ ?）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

A

7

B

10

C

15

D

30

中國證監(jiān)會將基金產(chǎn)品注冊程序分為簡易程序和普通程序，其中（? ）暫不實行簡易程序。?

A

常規(guī)股票基金?

B

混合基金?

C

基金中基金?

D

理財基金?

基金管理人應當自收到投資者的申購（認購）、贖回申請之日起（? ）個工作日內(nèi)，對該申購（認購）、贖回申請的有效性進行確認。



  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

以下關于開放式基金的描述中，正確的是（?）。


  • A

    開放式基金的非交易過戶只適用于合格的個人投資者，機構投資者不能進行非交易過戶

  • B

    由于需要收取一定轉換費用，開放式基金份額轉換的綜合費用較高

  • C

    開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉移到其名下的另一個基金賬戶



  • D

    基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續(xù)

ETF份額申購和贖回的程序不包括(　)。



  • A

    申購和贖回申請的提出

  • B

    申購和贖回申請的確認與通知

  • C

    申購和贖回的清算交收與登記

  • D

    申購和贖回申請的場所

不收取基金銷售服務費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的（ ?）計入基金財產(chǎn)。


  • A

    5%

  • B

    ?10%

  • C

    25%

  • D

    30%