基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出151題

《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，(　)可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。


  • A

    監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  • B

    基金托管人

  • C

    ?基金管理人

  • D

    證券登記結(jié)算公司

下列關(guān)于基金銷售宣傳的說(shuō)法，正確的是(　)。



  • A

    基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

  • B

    基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無(wú)須注明出處

  • C

    基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

  • D

    基金銷售宣傳引用過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)

基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(　)年。



  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    ?20

下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ?）。


  • A

    相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，其結(jié)算資金屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

  • B

    在基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)

  • C

    由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)歸集

  • D

    禁止挪用

下列基金種類中，具有最低風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。



  • A

    債券基金

  • B

    貨幣市場(chǎng)基金

  • C

    股票基金

  • D

    混合基金

基金銷售的(　)反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。



  • A

    專業(yè)性

  • B

    服務(wù)性

  • C

    持續(xù)性

  • D

    適用性

基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（? ）。

Ⅰ.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)

Ⅱ.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施

Ⅲ.提前發(fā)行

Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢



  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括(　)。

Ⅰ.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)

Ⅱ.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施

Ⅲ.提前發(fā)行

Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(?)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。


  • A

    保險(xiǎn)公司

  • B

    證券公司

  • C

    信托公司

  • D

    投資咨詢公司

基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以（ ?）營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。



  • A

    4Cs

  • B

    5Ps

  • C

    4Ps

  • D

    5Cs