基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出151題

下列關(guān)于銷售策略的說法，不正確的是（ ?）。

A

基金銷售機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品策略方面存在產(chǎn)品設(shè)計(jì)同質(zhì)化、市場(chǎng)細(xì)分不到位等問題

B

在價(jià)格策略方面，我國(guó)的基金銷售機(jī)構(gòu)采取的費(fèi)率結(jié)構(gòu)還比較單一

C

在渠道策略方面，我國(guó)基金銷售的渠道較為單一，以銀行和券商代銷為主

D

在促銷策略上，我國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)往往重首發(fā)而輕持續(xù)營(yíng)銷

基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（ ?）。

Ⅰ.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)

Ⅱ.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施

Ⅲ.提前發(fā)行

Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

利潤(rùn)原則是指（ ）。

A

銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分后，必須有足夠的業(yè)務(wù)量，以保證銷售機(jī)構(gòu)在扣除經(jīng)營(yíng)成本和營(yíng)銷費(fèi)用后，在現(xiàn)在或未來能夠獲得一定的利潤(rùn)

B

銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分后，必須有足夠的業(yè)務(wù)量，以保證銷售機(jī)構(gòu)在扣除經(jīng)營(yíng)成本和營(yíng)銷費(fèi)用后，立即能夠獲得一定的利潤(rùn)

C

銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分后，必須有足夠的業(yè)務(wù)量，以保證銷售機(jī)構(gòu)在扣除經(jīng)營(yíng)成本和營(yíng)銷費(fèi)用后，在過去能夠獲得一定的利潤(rùn)

D

銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分后 ，必須有足夠的業(yè)務(wù)量 ，以保證銷售機(jī)構(gòu)獲得利潤(rùn)

基金份額持有人享有的權(quán)利有（?。?。

Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

Ⅱ.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

Ⅲ.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

Ⅳ.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

目前我國(guó)基金投資者結(jié)構(gòu)的特征不包括（ ）。

A

結(jié)構(gòu)個(gè)人化

B

機(jī)構(gòu)多元化

C

高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品為機(jī)構(gòu)投資者所青睞，低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品則為個(gè)人投資者所青睞

D

個(gè)人資金轉(zhuǎn)向高風(fēng)險(xiǎn)基金，低風(fēng)險(xiǎn)基金則逐漸為機(jī)構(gòu)資金所主導(dǎo)

基金銷售機(jī)構(gòu)公示的從業(yè)資質(zhì)人員信息，可以不包括（ ?）。

A

所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

B

從業(yè)資質(zhì)證明

C

從業(yè)年限

D

從業(yè)資質(zhì)證明編號(hào)

下列關(guān)于常用的尋找潛在客戶的方法，說法正確的是（ ）。

A

緣故法是利用營(yíng)銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)

B

緣故法是通過現(xiàn)有客戶介紹新客戶，主要針對(duì)間接客戶型群體

C

介紹法利用營(yíng)銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)

D

采用陌生拜訪法的不足之處在于營(yíng)銷人員無法逐步建立屬于自己的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)

關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

B

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)，完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C

基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是（? ）。

A

客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年

B

銷售基金時(shí)，基金管理人應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等行為進(jìn)行規(guī)定

C

基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)、發(fā)布基金宣傳推介材料

D

基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料

以下關(guān)于基金銷售職責(zé)規(guī)范說法正確的是（ ）。

A

基金代銷機(jī)構(gòu)可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售

B

對(duì)資金歸集、信息傳輸、銷售服務(wù)等也應(yīng)進(jìn)行規(guī)范

C

銷售人員一次培訓(xùn)成功即可，無需實(shí)行持續(xù)培訓(xùn)制度

D

在基金募集行為結(jié)束前，基金管理人可以通過一定的程序動(dòng)用募集的資金