基金從業(yè)資格證
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某股票進(jìn)行大比例折價(jià)配股時(shí)，由于負(fù)責(zé)該股票的研究員沒有及時(shí)提醒，交易部和風(fēng)險(xiǎn)管理部也沒有關(guān)注該配股信息，導(dǎo)致有該股票的基金沒有參與配股，損害了持有人利益，該風(fēng)險(xiǎn)事件的第一責(zé)任人是()

A.基金經(jīng)理

B.交易部負(fù)責(zé)人

C.研究員

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人

在有限合伙制當(dāng)中，普通合伙人的說法錯(cuò)誤的是（）。

A、普通合伙人以其出資承擔(dān)連帶責(zé)任

B、普通合伙人主要代表整個(gè)私募股權(quán)投資基金對(duì)外行使各種權(quán)利

C、普通合伙人收入來源是基金管理費(fèi)和盈利分紅

D、普通合伙人有時(shí)承擔(dān)基金管理人的角色

在有效的市場(chǎng)，基金管理人應(yīng)努力獲得（）。

A、超額收益

B、經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)

C、與大盤同樣的收益水平

D、自然收益

在有效市場(chǎng)中，下列說法不正確的是（）。

A、在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，將不會(huì)存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利

B、市場(chǎng)的有效性可分為兩種形式：弱有效市場(chǎng)和強(qiáng)有效市場(chǎng)

C、弱有效市場(chǎng)認(rèn)為當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息

D、如果市場(chǎng)是弱有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

在基金公司，通常對(duì)交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是（）。Ⅰ.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令Ⅱ.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向券商下達(dá)交易指令Ⅲ.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向交易所下達(dá)交易指令Ⅳ.系統(tǒng)或相關(guān)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，攔截違規(guī)指令Ⅴ.交易員收到指令后根據(jù)指令要求和市場(chǎng)情況完成交易。

A、Ⅲ、Ⅳ.、V

B、Ⅰ、Ⅳ.、Ⅴ

C、Ⅱ、ⅠⅤ、V

D、Ⅳ.、V

在閱讀基金合同時(shí)，以下信息，基金銷售人員不需要應(yīng)該重點(diǎn)把握的是（）。

A、基金管理人的業(yè)績(jī)、組織結(jié)構(gòu)

B、基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

C、基金的投資運(yùn)作和基金份額發(fā)售安排方面的信息

D、基金合同特別約定事項(xiàng)

在基金公司層面，所有給客戶的基金宣傳推介材料都要求包含有明確、醒目的（）。

A、利潤(rùn)保證性文字

B、產(chǎn)品介紹文字

C、風(fēng)險(xiǎn)提示性文字

D、費(fèi)用說明文字

在閱讀基金合同時(shí)，以下信息中，不屬于基金銷售人員應(yīng)該重點(diǎn)把握的是（）。

A、基金管理人的業(yè)績(jī)、組織結(jié)構(gòu)

B、基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

C、基金的投資運(yùn)作和基金份額發(fā)售安排方面的信息

D、基金合同特別約定事項(xiàng)

某基金管理人擬成立有限合伙型私募股權(quán)投資基金，擬募集金額50億元，預(yù)計(jì)投資者數(shù)量較多。該基金管理人考慮節(jié)省基金托管費(fèi)用，計(jì)劃不對(duì)該基金進(jìn)行托管，對(duì)此，以下表述正確的是()

A.該基金規(guī)模較大且投資者人數(shù)較多，因此基金管理人必須對(duì)該基金進(jìn)行托管

B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進(jìn)行托管，但必須同時(shí)明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制

C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對(duì)該私募基金不進(jìn)行托管，但必須事先取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)

D.基金管理人可自行決定不對(duì)該基金進(jìn)行托管，但節(jié)省托管費(fèi)用不是充分理由

在基金公司投資交易流程中，交易系統(tǒng)和相關(guān)負(fù)責(zé)人把違規(guī)指令攔截下來，并反饋給（）。

A、投資總監(jiān)

B、交易員

C、研究員

D、基金經(jīng)理