快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在債券遠期交易中，任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。

A、15%

B、5%

C、20%

D、10%

某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價證券的交易方式為（）。

A.買空交易

B.期貨交易

C.賣空交易

D.現(xiàn)貨交易.

在基金管理公司，通過電子交易系統(tǒng)記錄并保存每日投資交易情況的工作由（）負責。

A、投資部

B、財務部

C、交易部

D、研究部

中小板市場交易實行（），遵循與主板市場相同的法律規(guī)章、上市條件及信息披露要求。Ⅰ.指數(shù)獨立Ⅱ.運行獨立Ⅲ.監(jiān)察獨立Ⅳ.代碼獨立

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

在基金管理公司持股主體的規(guī)范方面，不符合法規(guī)規(guī)定的有（）。

A、可以為其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

B、不得為其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

C、不可以委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

D、不得委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

在招募說明書的顯著位置，管理者一般會做出（）等風險提示。

A、特定基金品種

B、特定投資方法

C、特定投資對象

D、基金過往不預示未來表現(xiàn)；不保證基金一定盈利，也不保證最低收益

中小企業(yè)板市場交易實行（）。Ⅰ.運行獨立Ⅱ.監(jiān)察獨立Ⅲ.代碼獨立Ⅳ.指數(shù)獨立

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

某證券投資基金合同生效已超過10年投資業(yè)績表現(xiàn)良好關于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載，下列

Ⅰ、應當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績

Ⅱ、推介該基金的定期定額投資業(yè)務時，可以按該基金業(yè)績比較基準指數(shù)過往足夠長時間的實際收益率進行模擬

Ⅲ、可以表明10年的優(yōu)異業(yè)績表現(xiàn)是對未來業(yè)績表現(xiàn)構(gòu)成強有力支持

Ⅳ、該基金的業(yè)績表現(xiàn)，是該基金管理人管理其他基金的業(yè)績保證

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

在基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務控制的是（）。

A、信息披露控制

B、研究業(yè)務控制

C、投資決策業(yè)務控制

D、基金交易業(yè)務控制

在折現(xiàn)現(xiàn)金流模型中，通常不直接采用的參數(shù)是（）。

A、資本成本

B、市盈率

C、各階段現(xiàn)金流量

D、終值