基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2300題

投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)作出判斷，這是衍生工具的(　)所決定的。

  • A

    跨期性

  • B

    杠桿性

  • C

    風(fēng)險(xiǎn)性

  • D

    風(fēng)險(xiǎn)性

按期權(quán)買(mǎi)方權(quán)利的不同，期權(quán)可分為()。

  • A

    看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

  • B

    價(jià)內(nèi)期權(quán)和價(jià)外期權(quán)

  • C

    美式期權(quán)和歐式期權(quán)

  • D

    認(rèn)股期權(quán)和備兌期權(quán)

影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括(　)。

  • A

    合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

  • B

    期權(quán)的有效期

  • C

    無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平

  • D

    權(quán)利金的波動(dòng)率

?使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價(jià)值為零的價(jià)格為???，遠(yuǎn)期合約在交易中形成的實(shí)際價(jià)格為???，二者的關(guān)系是???。（）

  • A

    ?交割價(jià)格；遠(yuǎn)期價(jià)格；不一定相等

  • B

    ?遠(yuǎn)期價(jià)格；交割價(jià)格；相等

  • C

    ?交割價(jià)格；遠(yuǎn)期價(jià)格；相等

  • D

    ?遠(yuǎn)期價(jià)格；交割價(jià)格；不一定相等

一般而言，?????有杠桿效應(yīng)，?????通常沒(méi)有杠桿效應(yīng)。（）

  • A

    遠(yuǎn)期合約，互換合約

  • B

    期貨合約，遠(yuǎn)期合約

  • C

    互換合約，期貨合約

  • D

    互換合約，遠(yuǎn)期合約

下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格因素的說(shuō)法，不正確的是（）。

  • A

    標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越低、執(zhí)行價(jià)格越高，看漲期權(quán)的價(jià)格就越高

  • B

    對(duì)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來(lái)說(shuō)，有效期越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高

  • C

    波動(dòng)率越大，對(duì)期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越高

  • D

    在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，而使看跌期權(quán)價(jià)格上升

關(guān)于期貨合約的交易時(shí)間，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

  • A

    期貨合約的交易時(shí)間是固定的

  • B

    一般每周營(yíng)業(yè)4天，周五、周六、周日及國(guó)家法定節(jié)假日休息

  • C

    每個(gè)交易所對(duì)交易時(shí)間都有嚴(yán)格的規(guī)定

  • D

    各交易品種的交易時(shí)間也可以不同，由交易所安排

?在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)數(shù)量單位為（?。?。

  • A

    ?1手

  • B

    ?100手

  • C

    ?100張

  • D

    ?10手

法瑪將有效市場(chǎng)區(qū)分為()種類(lèi)型。

  • A

    兩

  • B

    三

  • C

    四

  • D

    五

?可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括(　)。

  • A

    ?標(biāo)的債券

  • B

    ?票面利率

  • C

    ?轉(zhuǎn)換期限

  • D

    ?轉(zhuǎn)換價(jià)格