基金從業(yè)資格證
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下列關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    浮動(dòng)利率債券的利息在支付日根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率重新設(shè)定

  • B

    債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系

  • C

    浮動(dòng)利率債券在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    利率風(fēng)險(xiǎn)是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

下列條款不可以嵌入債券的是(　)。

  • A

    延期條款

  • B

    轉(zhuǎn)換條款

  • C

    回售條款

  • D

    贖回條款

市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是(　)。

  • A

    債券價(jià)格上升，再投資收益下降

  • B

    債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消

  • C

    債券價(jià)格下降，再投資收益下降

  • D

    債券價(jià)格下降，再投資收益上升

影響債券到期收益率的因素是( )。

  • A

    市場(chǎng)利率

  • B

    期限

  • C

    稅收待遇

  • D

    票面利率

關(guān)于信用違約互換(CDS)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

  • A

    導(dǎo)致2007年全球性金融危機(jī)的最重要衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換

  • B

    信用違約互換中一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)

  • C

    最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人

  • D

    若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償

?目前，我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由（? ）在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

  • A

    ?發(fā)起人

  • B

    ?基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

  • C

    ?基金管理人

  • D

    ?發(fā)行債券的企業(yè)

UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過(guò)5%時(shí)，該類投資的總和不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）。

  • A

    30%

  • B

    40%

  • C

    50%

  • D

    60%

（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。

  • A

    商業(yè)票據(jù)

  • B

    銀行承兌匯票

  • C

    中央銀行票據(jù)

  • D

    短期國(guó)債

債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)天。

  • A

    90

  • B

    91

  • C

    360

  • D

    365

息票率6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當(dāng)該債券的到期收益率增加至7.1%，價(jià)格的變化為（）。

  • A

    利率上升0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.257元

  • B

    利率上升0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.237元

  • C

    利率下降0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.257元

  • D

    利率下降0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.237元