快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在有效市場(chǎng)中，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A、在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，將不會(huì)存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利

B、市場(chǎng)的有效性可分為兩種形式：弱有效市場(chǎng)和強(qiáng)有效市場(chǎng)

C、弱有效市場(chǎng)認(rèn)為當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息

D、如果市場(chǎng)是弱有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

在基金公司，通常對(duì)交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是（）。Ⅰ.基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令Ⅱ.基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)直接向券商下達(dá)交易指令Ⅲ.基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)直接向交易所下達(dá)交易指令Ⅳ.系統(tǒng)或相關(guān)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，攔截違規(guī)指令Ⅴ.交易員收到指令后根據(jù)指令要求和市場(chǎng)情況完成交易。

A、Ⅲ、Ⅳ.、V

B、Ⅰ、Ⅳ.、Ⅴ

C、Ⅱ、ⅠⅤ、V

D、Ⅳ.、V

在閱讀基金合同時(shí)，以下信息，基金銷(xiāo)售人員不需要應(yīng)該重點(diǎn)把握的是（）。

A、基金管理人的業(yè)績(jī)、組織結(jié)構(gòu)

B、基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

C、基金的投資運(yùn)作和基金份額發(fā)售安排方面的信息

D、基金合同特別約定事項(xiàng)

在基金公司層面，所有給客戶(hù)的基金宣傳推介材料都要求包含有明確、醒目的（）。

A、利潤(rùn)保證性文字

B、產(chǎn)品介紹文字

C、風(fēng)險(xiǎn)提示性文字

D、費(fèi)用說(shuō)明文字

在閱讀基金合同時(shí)，以下信息中，不屬于基金銷(xiāo)售人員應(yīng)該重點(diǎn)把握的是（）。

A、基金管理人的業(yè)績(jī)、組織結(jié)構(gòu)

B、基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

C、基金的投資運(yùn)作和基金份額發(fā)售安排方面的信息

D、基金合同特別約定事項(xiàng)

在基金公司投資交易流程中，交易系統(tǒng)和相關(guān)負(fù)責(zé)人把違規(guī)指令攔截下來(lái)，并反饋給（）。

A、投資總監(jiān)

B、交易員

C、研究員

D、基金經(jīng)理

在債券到期前的特定時(shí)段有權(quán)以事先約定的價(jià)格將債券回售給發(fā)行人的是（）。

A、可交換債券

B、可轉(zhuǎn)換公司債券

C、可回售債券

D、可贖回債券

中介機(jī)構(gòu)需對(duì)股權(quán)投資基金是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)，未登記備案的股權(quán)投資基金所投資項(xiàng)目，在新三板（）時(shí)將會(huì)受到限制。Ⅰ.掛牌Ⅱ.定增Ⅲ.并購(gòu)重組Ⅳ.首次公開(kāi)發(fā)行

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

在債券的發(fā)行銷(xiāo)售中，在債券發(fā)行人和債券投資人之間起到了金融中介作用的是（）。

A、債券市場(chǎng)

B、債券基金管理人

C、債券承銷(xiāo)商

D、債券代理商

在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由（）承擔(dān)。

A、投資部

B、研究部

C、基金運(yùn)營(yíng)部

D、財(cái)務(wù)部