快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在基金管理公司中投資管理業(yè)務(wù)限制部門不包括（）。

A、交易

B、研究

C、投資

D、產(chǎn)品

在整個基金的運作中，（）實際上處于中心地位

A、投資者

B、基金托管人

C、基金監(jiān)管機構(gòu)

D、基金管理人

中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展和融資需求特征有（）。Ⅰ.信息不對稱比較嚴(yán)重Ⅱ.創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高Ⅲ.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較低Ⅳ.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在基金管理過程中發(fā)生的費用包括（）Ⅰ.基金管理費Ⅱ.基金托管費Ⅲ.信息披露費Ⅳ.基金銷售費

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

在證券交易分級結(jié)算制下，證券公司承擔(dān)的責(zé)任是（）。

A、每筆結(jié)算只計其應(yīng)收、應(yīng)付款項

B、證券或資金的交收責(zé)任

C、證券交付時雙方可給付資金

D、擔(dān)當(dāng)買賣雙方結(jié)算交易對手

中央結(jié)算公司在銀行間債券市場提供的主要服務(wù)是（）。

A、擔(dān)任做市商角色

B、監(jiān)督債券市場運行

C、進(jìn)行債券結(jié)算

D、提供交易

在基金管理人企業(yè)風(fēng)險管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是（）。

A、經(jīng)理層的風(fēng)險偏好

B、全體員工對公司的忠誠度

C、道德價值觀和勝任能力

D、風(fēng)險管理戰(zhàn)略

在證券交易結(jié)束后還需要支付給（）一定費用，這部分費用稱為過戶費。

A、證券登記結(jié)算機構(gòu)

B、證券經(jīng)紀(jì)商

C、證券交易所

D、證券監(jiān)督管理機構(gòu)

中央銀行貨幣政策所采用的政策工具不包括（）。

A、公開市場操作

B、利率水平的調(diào)節(jié)

C、存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)

D、減少稅收

在基金合同約定的時間和場所投資人可隨時向基金管理人要求贖回的、沒有存續(xù)期限的是（）。

A、封閉式基金

B、公司型基金

C、契約型基金

D、開放式基金