基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出565題

在基金投資交易執(zhí)行過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是（）。

A、市場風(fēng)險(xiǎn)

B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C、信用風(fēng)險(xiǎn)

D、操作風(fēng)險(xiǎn)

在中國目前的法律環(huán)境下，外資VC/PE在境內(nèi)發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金主要有（）模式。Ⅰ.設(shè)立投資性公司Ⅱ.成立帶有外資成分的有限合伙企業(yè)Ⅲ.設(shè)立外資創(chuàng)投企業(yè)Ⅳ.設(shè)立股份公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在基金投資組合構(gòu)建中，所受到好幾方面的約束不包括（）。

A、管理費(fèi)率

B、基金合同

C、投資政策

D、監(jiān)管政策

在中國證券投資基金業(yè)發(fā)展的探索階段，中國基金業(yè)的發(fā)展所表現(xiàn)出的特性不包括（）。

A、探索性

B、自發(fā)性

C、不規(guī)范性

D、收益性

在基金托管環(huán)節(jié)，除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由（）托管。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金銷售機(jī)構(gòu)

D、基金投資者

在中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券是（）。

A、企業(yè)債券

B、金融債券

C、外幣券

D、本幣券

注冊(cè)基金從業(yè)資格及基金銷售業(yè)務(wù)資格后，每年度應(yīng)參加不少于（）學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。

A、15

B、20

C、25

D、30

在基金信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在（）的介質(zhì)上保存（）年。

A、可移動(dòng)10

B、可移動(dòng)15

C、不可修改10

D、不可修改15

在忠誠敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到（）。

A、不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)

B、防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

C、不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

D、抵制來自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾

注冊(cè)在境內(nèi)的企業(yè)赴境外直接上市的方式路徑相對(duì)簡單，但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)要求，此模式更適用于（）。

A、小型民營企業(yè)

B、小型國有企業(yè)

C、初創(chuàng)民營企業(yè)

D、大型國有企業(yè)