基金從業(yè)資格證
篩選結果 共找出102題

美國納斯達克市場采用（ ?）交易制度。

A

多元做市商

B

特定做市商

C

指定做市商

D

單一做市商

關于最佳執(zhí)行的說法，錯誤的是（ ）。

A

投資管理公司通過最佳執(zhí)行來實現(xiàn)客戶資產價值的最大化

B

僅有交易決策方需要承擔最佳執(zhí)行的責任

C

交易執(zhí)行的優(yōu)化對于增強投資績效很重要

D

交易執(zhí)行的時機、成本等因素直接影響投資績效

關于做市商和經(jīng)紀人，以下說法正確的是（ ）。

A

做市商的利潤都來自于撮合成交的傭金

B

經(jīng)紀人的利潤都來自于證券買賣中的差價

C

做市商可作為市場流動性的提供者和維持者

D

做市商不能充當經(jīng)紀人

關于指令驅動市場上各種指令的說法，錯誤的是（ ）。

A

可以市場價格進行交易的一般為市價指令

B

下達市價指令后，投資者的成交價格便與下達指令時的價格相同

C

隨價指令是設定價格進行交易

D

止損指令一般用于防止投資者損失過大

投資交易中操作風險可能會帶來的后果包括（ ）。

Ⅰ.基金資產或基金公司財產損失

Ⅱ.基金公司名譽受損

Ⅲ.受到監(jiān)管部門處罰

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ

某投資者自有資金15000元，向證券公司融資30000元，買入200股該公司股票，如果融資產生的利息費用為1200元，當股票價格跌至200元時，證券公司進行催繳時，該投資者至少需要追加（ ）元。

A

5000

B

6800

C

2500

D

0

關于保證金交易中的賣空交易，以下說法錯誤的是（ ）。

A

賣空交易中賣空指的是該投資者借入證券賣出

B

投資者可趁融券交易未平倉，將融券賣出所得的資金用于再投資

C

開展融券業(yè)務的證券公司需要符合一定的標準

D

若某上市公司的股東人數(shù)為5000人，則該公司的股票有可能作為融資融券的標的證券

隱性成本是包含在交易價格以內的、由具體交易導致的額外費用支出，則有關該費用的內容，說法不正確的是（ ）。

A

隱性成本一般無法準確計量，但是投資者卻不易忽視

B

買賣價差的大小很大程度上由證券的類型及其流動性決定

C

沖擊成本產生的因素包括流動性需求和信息泄露等

D

交易員花費時間分析市場時就可能會產生機會成本

下列關于印花稅的說法，錯誤的是（ ）。

Ⅰ.由監(jiān)管機關直接向投資者征收

Ⅱ.我國A股印花稅稅率是2‰

Ⅲ.目前，我國A股印花稅稅率為雙邊征收

Ⅳ.調節(jié)印花稅稅率和征收方向可以調控市場活躍度

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

下列說法不正確的是（ ）。

A

T-Standard為轉持業(yè)務的操作過程規(guī)定了具體的標準

B

T章程具有強制性，業(yè)界必須接受

C

資產轉持是指基金公司將其持有的投資組合轉移給他人的交易行為

D

基金管理人應當在日常交易和資產轉持過程中，重視隱性成本，優(yōu)化交易方法，縮小執(zhí)行缺口