基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出102題
材料全屏

某投資者有資金10000元，向證券公司融資20000元，之后將全部資金買入100股該公司的股票。該公司的股票價(jià)格為240元。（未考慮融資利息費(fèi)用）。根據(jù)材料回答以下問題。

13

【單選】

該投資者的保證金率為（ ）。

A

33.3%

B

50%

C

25%

D

40%

維持擔(dān)保比例為（ ）。

A

130%

B

145%

C

120%

D

175%

若投資者要達(dá)到維持擔(dān)保比例的最低比例，則需要追加（ ）元。

A

8000

B

2000

C

6000

D

3000

投資者A計(jì)劃購買100股某上市公司股票，顯性成本為0.2%，延遲成本為0.8%，已實(shí)現(xiàn)損失為1.2%，機(jī)會(huì)成本為1%，則執(zhí)行缺口為（ ）。

A

3.3%

B

3.4%

C

3.5%

D

3.2%

關(guān)于傭金率的說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

證券公司對于不同的投資者會(huì)采用不同的交易傭金率

B

投資者的資產(chǎn)或交易量、交易方式、客戶忠誠度等會(huì)影響交易傭金

C

經(jīng)紀(jì)商在傭金之外不提供其他服務(wù)

D

由于交易傭金率相對固定，基金公司作為買方可以通過服務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整最大限度地發(fā)揮傭金支出的效益

就“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的指令驅(qū)動(dòng)的成交原則中，在同一時(shí)間內(nèi)，下列表述正確的是（ ）。

A

無論是買入還是賣出，報(bào)價(jià)越低的越先成交

B

無論是買入還是賣出，報(bào)價(jià)越高的越先成交

C

如果是買入，報(bào)價(jià)越低越先成交；如果是賣出，報(bào)價(jià)越高越先成交

D

如果是買入，報(bào)價(jià)越高越先成交；如果是賣出，報(bào)價(jià)越低越先成交

在《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》中，上海證券交易所對于可用于融資融券的標(biāo)的證券做出了詳細(xì)規(guī)定，如標(biāo)的證券為股票的，須符合的條件不包括（ ?）。

A

在上海證券交易所上市交易超過3個(gè)月

B

股東人數(shù)不少于5000人

C

融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

D

融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

沖擊成本與機(jī)會(huì)成本的關(guān)系為（ ?）。

A

反向

B

正向

C

無關(guān)

D

視情況而定

基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ?）。

A

未踐行最佳執(zhí)行原則 ，交易效率低或差錯(cuò)率高

B

交易系統(tǒng)未經(jīng)嚴(yán)格測試論證，系統(tǒng)缺陷造成交易失誤

C

交易價(jià)格顯著偏離公允價(jià)格

D

交易執(zhí)行獨(dú)立于基金經(jīng)理

下列關(guān)于買空賣空交易說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

買空交易即融資業(yè)務(wù)，是指投資者從證券公司借入資金購買證券

B

賣空交易即融券業(yè)務(wù)，是指投資者從證券公司借入證券賣出

C

當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，融資交易會(huì)使得利潤擴(kuò)大

D

當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，融券交易會(huì)使得利潤擴(kuò)大