基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出102題

基金公司對于操作風(fēng)險(xiǎn)的措施不包括（ ）。

A

對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估

B

在業(yè)務(wù)進(jìn)行中對風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤

C

對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行整理、評估

D

對交易行為進(jìn)行監(jiān)控

傳統(tǒng)的手動交易相比，算法交易不能（ ）。

A

提高交易員的工作效率

B

最大限度地降低由于人為失誤而造成的交易錯誤

C

高效地捕捉市場流動性以及市場上的交易機(jī)會

D

替代交易員執(zhí)行工作

關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部的執(zhí)行，下列表述錯誤的是（ ）。

A

交易員在執(zhí)行交易的過程中必須嚴(yán)格按照公平公正的原則執(zhí)行

B

交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截并反饋給基金經(jīng)理

C

交易員接收到任何交易指令后均必須立即完成，無權(quán)進(jìn)行交易擇時

D

在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

投資交易中進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理主要是為了防范（ ）。

Ⅰ.操縱證券市場

Ⅱ.不公平對待不同投資組合

Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ

關(guān)于交易成本，下列表述錯誤的是（ ）。

A

傭金是指交易成功后，投資者根據(jù)交易筆數(shù)付給經(jīng)紀(jì)人的費(fèi)用

B

證券公司對于不同的投資者往往會采用不同的交易傭金費(fèi)率

C

證券交易結(jié)束后還需要支付給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一定費(fèi)用，這部分費(fèi)用稱為過戶費(fèi)

D

印花稅的現(xiàn)行規(guī)定是單向征收

下列關(guān)于執(zhí)行缺口的說法錯誤的是（ ?）。

A

執(zhí)行缺口是指理想交易與實(shí)際交易收益的差值

B

執(zhí)行缺口是指理想交易與預(yù)期交易收益的差值

C

執(zhí)行缺口可以將交易過程中的所有成本量化

D

執(zhí)行缺口是測算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)

一位投資者有價(jià)值10000元的證券，在保證金交易情況下，他可以向證券經(jīng)紀(jì)商借款10000，則其保證金率為（ ?）。

A

100%

B

50%

C

20%

D

25%

基金公司投資交易流程不包括（ ?）。

A

形成投資策略

B

構(gòu)建投資組合

C

執(zhí)行交易指令

D

承諾收益保障

（ ?）是當(dāng)證券價(jià)格達(dá)到目標(biāo)價(jià)格時開始執(zhí)行交易，且其目的在于將損失控制在投資者可接受的范圍內(nèi)。

A

市價(jià)指令

B

隨價(jià)指令

C

止損指令

D

限價(jià)指令

上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時限為（ ?）個月。

A

1

B

3

C

4

D

6