基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出1098題

在股權(quán)投資基金的清算階段，律師提供的服務(wù)不包括（ ）。

A

按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體

B

參與談判

C

協(xié)助清算主體制訂清算方案

D

協(xié)助實(shí)施清算方案，包括通知債權(quán)人、確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)、分配基金財(cái)產(chǎn)

（ ）是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)，是股權(quán)投資基金行業(yè)賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。

A

保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

B

保障基金投資者的收益

C

保護(hù)基金托管人的合法權(quán)益

D

保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照（ ）的要求組織實(shí)施審計(jì)工作。

A

法律法規(guī)

B

審計(jì)準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范

C

會(huì)計(jì)法

D

事務(wù)所章程

以下有關(guān)股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

目的一致

B

行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用

C

依據(jù)不同

D

行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，其中不包括（ ）。

A

有利于保障基金資產(chǎn)的安全

B

有利于保護(hù)基金收益的合法性

C

保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

D

保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織可以起到的作用不包括（ ）。

A

提供行業(yè)服務(wù)

B

發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用

C

約束個(gè)體行為

D

促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任

在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括（ ）。

A

根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件

B

就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)

C

在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對(duì)基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核

D

協(xié)助基金管理人設(shè)計(jì)基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)

有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則，依法監(jiān)管原則的說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

對(duì)違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚

B

監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序

C

必須有法律依據(jù)

D

監(jiān)管機(jī)構(gòu)既要對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)進(jìn)行必要的監(jiān)管，又不能束縛股權(quán)投資基金行業(yè)和市場(chǎng)的活力

（ ?）是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。

A

保護(hù)基金投資者合法權(quán)益

B

防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

C

解決中小企業(yè)融資難問題

D

促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)

對(duì)并購基金的監(jiān)管要求（ ?）創(chuàng)業(yè)基金。

A

高于

B

低于

C

等于

D

不確定