基金從業(yè)資格證
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股權(quán)投資基金投資者是( )。

A

基金的出資人

B

基金資產(chǎn)的所有者

C

基金投資回報的受益人

D

以上都是

( )一般專指政府監(jiān)管機構(gòu)依法對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。

A

股權(quán)投資基金監(jiān)管

B

狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管

C

廣義的股權(quán)投資基金監(jiān)管

D

基金監(jiān)管

( )首先要求監(jiān)管機構(gòu)具有權(quán)威性,要賦予監(jiān)管機構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責。

A

高效監(jiān)管原則

B

強制監(jiān)管原則

C

適度監(jiān)管原則

D

依法監(jiān)管原則

股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要有( )。

Ⅰ.會計師事務(wù)所

Ⅱ.律師事務(wù)所

Ⅲ.基金銷售機構(gòu)

Ⅳ.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織,依法對股權(quán)投資基金業(yè)( )。

Ⅰ.開展行業(yè)自律

Ⅱ.提供行業(yè)服務(wù)

Ⅲ.促進行業(yè)發(fā)展

Ⅳ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權(quán)投資基金的參與主體主要包括( )。

Ⅰ.基金投資者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.監(jiān)管機構(gòu)

Ⅳ.基金服務(wù)機構(gòu)

Ⅴ.行業(yè)自律組織

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

( )是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、行業(yè)自律組織、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。

A

股權(quán)投資基金監(jiān)管

B

廣義的股權(quán)投資基金監(jiān)管

C

狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管

D

基金監(jiān)管

股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機構(gòu),主要包括( )、會計師事務(wù)所等。

A

基金財產(chǎn)保管機構(gòu)

B

基金銷售機構(gòu)

C

律師事務(wù)所

D

以上都是

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法對股權(quán)投資基金業(yè)( ),促進行業(yè)發(fā)展。

A

開展行業(yè)自律

B

協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

C

提供行業(yè)服務(wù)

D

以上都是

以下不是股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則的是( )。

A

依法監(jiān)管原則

B

適度監(jiān)管原則

C

高效監(jiān)管原則

D

強制監(jiān)管原則