快速查題-基金從業(yè)資格證試題

個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的情形為（ ）。

為明確投資人與管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，基金合同通常應(yīng)對（ ?）作出規(guī)定。

Ⅰ.基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

Ⅱ.基金的運(yùn)作方式

Ⅲ.基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限

Ⅳ.基金的投資范圍、投資策略和投資限制

非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，即（ ）。

Ⅰ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的；單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的

Ⅱ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象在30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象在150人以上的

Ⅲ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的

Ⅳ.造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果的

針對包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的私募基金的監(jiān)督管理，中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部的職能不包括（ ）。

中國證監(jiān)會設(shè)立的監(jiān)管部的職能包括（ ）。

Ⅰ.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則

Ⅱ.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則

Ⅲ.負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作

Ⅳ.組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查

Ⅴ.牽頭負(fù)責(zé)私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)處置工作

中國證監(jiān)會、各證監(jiān)局針對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，不能采取的處理方式是（ ）。

通常，同時具備下列哪些條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”（? ）。

Ⅰ.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金

Ⅱ.通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳

Ⅲ.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)

Ⅳ.向社會公眾即社會不特定對象吸收資金

合格投資者的要素不包括（ ）。

以非法占有為目的，使用詐騙方法非法吸收公眾存款的行為，以集資詐騙罪定罪處罰。以下選項(xiàng)中可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的有（? ）。

Ⅰ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還

Ⅱ.集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動，與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還

Ⅲ.破產(chǎn)倒閉之后，致使集資款不能返還

Ⅳ.集資款遺失，不能返還

Ⅴ.抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金

合格投資者不包括（ ）。