基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出1098題

關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列說法正確的是（? ）。

A

基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金的，應(yīng)當(dāng)建立遴選機(jī)制，制作統(tǒng)一的宣傳推介材料，向銷售機(jī)構(gòu)詳細(xì)說明基金有關(guān)信息

B

基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，但基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)可以對(duì)該基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行保證

C

基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金，不需對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，委托銷售機(jī)構(gòu)銷售基金，應(yīng)當(dāng)委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

D

基金宣傳推介材料不可以登載該基金、管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)

股權(quán)投資基金的投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動(dòng)，不得有以下行為（ ）。

Ⅰ.泄露委托人的投資決策計(jì)劃信息

Ⅱ.利用投資顧問服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

Ⅲ.為特定客戶的利益損害委托人的合法權(quán)益

Ⅳ.以投資顧問機(jī)構(gòu)名義收取投資顧問費(fèi)用

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下屬于非法經(jīng)營(yíng)罪的是（? ）。

Ⅰ.王某未獲取經(jīng)營(yíng)許可證，大量收購(gòu)煙草，哄抬價(jià)格出售，導(dǎo)致市場(chǎng)造成了很大的混亂

Ⅱ.吳某私下購(gòu)買進(jìn)口許可證和進(jìn)口原產(chǎn)地證明，進(jìn)口大量貨物，嚴(yán)重?cái)_亂國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易秩序

Ⅲ.陳某私下倒賣外匯，數(shù)額龐大

Ⅳ.張某所在公司未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)私下接受客戶委托代收代付、資金調(diào)撥等業(yè)務(wù)活動(dòng)，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于股權(quán)投資基金管理人違反法律法規(guī)的處理方式，下列說法正確的是（ ）。

A

股權(quán)投資基金管理人違反法律法規(guī)時(shí)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取行政監(jiān)管措施、行政處罰等處理方式

B

對(duì)違反法律法規(guī)的股權(quán)投資基金管理人，處罰可包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財(cái)物，公開譴責(zé)等。

C

違反法律法規(guī)的股權(quán)投資基金管理人對(duì)行政監(jiān)管措施不服的，可以自收到?jīng)Q定書之日起3個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟

D

違反法律法規(guī)的股權(quán)投資基金管理人對(duì)行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。

關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列說法正確的是（? ）。

A

?股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金信息

B

?股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)每年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)向投資者披露基金信息

C

股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D

股權(quán)投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預(yù)警線、管理費(fèi)率或托管費(fèi)率變更等影響投資者利益的重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露

材料全屏

A基金管理公司成立了一只契約型股權(quán)投資基金，根據(jù)《證券投資基金法》，A基金管理公司通過特定渠道對(duì)合格投資者募集，并穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。直到募集完畢，共有195名投資者參與投資。

13

【單選】

下列投資者都具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，能夠成功投資契約型股權(quán)投資基金是（ ）。

A

張某有銀行存款500萬元，計(jì)劃投資50萬元

B

王某最近三年年均收入60萬元，計(jì)劃投資100萬元

C

李某有價(jià)值400萬的商用房，計(jì)劃投資100萬

D

某公司的凈資產(chǎn)有500萬元，計(jì)劃投資200萬元

某企業(yè)年金計(jì)劃投資2000萬元，基金管理公司沒有穿透核查最終投資者。以下選項(xiàng)中，（ ）需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

A

養(yǎng)老基金

B

依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

C

慈善基金

D

保險(xiǎn)基金

張三是此契約型股權(quán)投資基金的投資者，計(jì)劃將投資的600萬元基金份額全部轉(zhuǎn)讓，下列做法正確的是（ ）。

A

通過朋友圈、微博發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

B

將基金份額均分為6份，轉(zhuǎn)讓給6個(gè)朋友，朋友均為合格投資者

C

將基金份額全部轉(zhuǎn)讓給某合伙企業(yè)，企業(yè)為合格投資者，共有20人

D

將基金份額轉(zhuǎn)讓給自己10歲的兒子

基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員可以分為（ ?）。

Ⅰ.普通會(huì)員

Ⅱ.聯(lián)席會(huì)員

Ⅲ.觀察會(huì)員

Ⅳ.特別會(huì)員

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（ ）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議。

A

30

B

60

C

10

D

15