基金從業(yè)資格證
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A公司是一家新型互聯(lián)網(wǎng)公司，其創(chuàng)新商業(yè)模式快速爆發(fā)，短短幾年時(shí)間迅速成長，A公司的投資機(jī)構(gòu)B認(rèn)為盡快上市可以提振A公司品牌，增強(qiáng)供應(yīng)商信心，增加消費(fèi)者的信任感。因A公司采用了美元架構(gòu)，且短期內(nèi)很難產(chǎn)生盈利，所以選擇在美國上市。A公司成功上市后，B投資機(jī)構(gòu)將所持有的股份在鎖定期屆滿后通過二級市場減持完畢，順利完成退出。

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【單選】

A公司上市屬于境外上市，關(guān)于境外上市，下列說法正確的是（ ）。

A

境外上市分為境外直接上市和境外間接上市，對接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采取境外直接上市的方式登陸資本市場

B

我國企業(yè)選擇境外直接上市，不必向中國證監(jiān)會提出申請

C

境外間接上市需要在境外注冊特殊目的的公司

D

境外直接上市路徑相對簡單，適用于小型私有企業(yè)

A公司上市的流程包括（ ）。

Ⅰ.策劃上市方案

Ⅱ.準(zhǔn)備相關(guān)文件

Ⅲ.改制輔導(dǎo)

Ⅳ.上市申報(bào)

Ⅴ.公開發(fā)行及交易

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

關(guān)于鎖定期，下列說法錯誤的是（ ） 。

A

鎖定期分為強(qiáng)制鎖定和自愿鎖定

B

我國《公司法》規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

C

自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，公司高管等自愿承諾在一定時(shí)間內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司股份。

D

鎖定期（限售期）的設(shè)置，通常是為了保護(hù)控股股東的利益

（ ）是指基金管理人通過信息披露與交流，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資管理者與管理人之間的相互關(guān)系。

A

基金權(quán)益登記

B

基金估值核算

C

投資者關(guān)系管理

D

基金信息披露

股份有限公司型股權(quán)投資基金除發(fā)起人以外的股東發(fā)生變更的，（ ?）向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。

A

必須

B

根據(jù)自己意愿

C

無須

D

不一定

基金投資者關(guān)系管理是指（ ）通過信息披露與交流，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資管理者與管理人之間的相互關(guān)系。

A

基金銷售機(jī)構(gòu)

B

基金管理人

C

基金托管人

D

基金發(fā)起人

總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人的（ ）。

A

理論回報(bào)水平

B

賬面回報(bào)水平

C

基金總額

D

現(xiàn)金回收情況

股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的目的是（ ）。

Ⅰ.實(shí)現(xiàn)資本增值

Ⅱ.彌補(bǔ)虧損

Ⅲ.合理避稅

Ⅳ.及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失

A

Ⅲ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交方式不包括（? ）。

A

點(diǎn)擊成交

B

互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)

C

收盤自動匹配成交

D

自動成交

中國證監(jiān)會《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》中的“四五六條款”對申請境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況提出，要求凈資產(chǎn)不少于（? ）億元人民幣。

A

1

B

2

C

3

D

4