基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出1098題

通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（? ）時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

A

30%

B

40%

C

50%

D

20%

境內(nèi)首次公開發(fā)行上市申報(bào)審核階段的說法正確的是（ ）。

Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理

Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審

Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)向保薦機(jī)構(gòu)反饋意見，保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行整改，對(duì)審核意見進(jìn)行回復(fù)

Ⅳ.予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于股權(quán)回購，下列說法正確的是（ ）。

Ⅰ.股權(quán)回購是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為

Ⅱ.股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記構(gòu)成

Ⅲ.當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定階段，被投資企業(yè)股東對(duì)企業(yè)未來的潛力看好，也可以通過協(xié)商主動(dòng)回購股權(quán)投資基金持有的股權(quán)而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出

Ⅳ.在發(fā)起之前，出讓方與受讓方對(duì)股權(quán)回購可行性進(jìn)行評(píng)估，出讓方與受讓方達(dá)成初步意向，股權(quán)回購才會(huì)正式發(fā)起

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下不屬于股權(quán)回購發(fā)起人的是（ ）。

A

被投資企業(yè)股東

B

被投資企業(yè)總經(jīng)理

C

股權(quán)投資基金

D

被投資企業(yè)普通職員

下列有關(guān)股權(quán)投資基金被投資企業(yè)的股權(quán)回購的說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

當(dāng)股權(quán)投資基金管理人認(rèn)為所投資企業(yè)效益未達(dá)預(yù)期，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東回購股權(quán)

B

當(dāng)被投資企業(yè)股東對(duì)企業(yè)未來的潛力看好，考慮到基金持股可能帶來的喪失企業(yè)獨(dú)立性等問題，可以通過協(xié)商主動(dòng)回購股權(quán)投資基金持有的股權(quán)

C

變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交修改后的公司章程或者公司章程修正案

D

回購雙方根據(jù)協(xié)商形成的股權(quán)回購協(xié)議進(jìn)行交割

下列有關(guān)股權(quán)投資基金清算退出的流程和方法的說法正確的是（ ）。

A

公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)在人民法院監(jiān)督下完成清算事務(wù)

B

清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動(dòng)，公司清算組無權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)

C

公司清償了全部公司債務(wù)之后，如果公司財(cái)產(chǎn)還有剩余的，清算組才能夠?qū)⒐臼Ｓ嘭?cái)產(chǎn)分配給包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股東

D

對(duì)于未到期的公司債權(quán)，清算組應(yīng)強(qiáng)制要求債務(wù)人提前清償

以下不屬于競(jìng)價(jià)交易制度內(nèi)容的是（ ）。

A

將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交

B

開市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成

C

交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序

D

開市價(jià)格由連續(xù)競(jìng)價(jià)形成

下列關(guān)于競(jìng)價(jià)交易制度的說法正確的是（ ）。

A

競(jìng)價(jià)交易制度的主要內(nèi)容是：開市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成，隨后交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)人的投資者交易指令，按進(jìn)入順序排序，將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交

B

競(jìng)價(jià)結(jié)果有兩種可能：成交和不成交

C

我國上市公司股票交易實(shí)行熔斷機(jī)制，采用5％和8％兩檔閾值

D

我國的證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

有關(guān)企業(yè)改制的說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛和復(fù)雜

B

企業(yè)首先要確定證券公司（券商），在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機(jī)構(gòu)

C

在改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，應(yīng)依法改制為股份有限公司并取得營業(yè)執(zhí)照

D

幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)

清算退出的流程不包括（ ）。

A

清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案

B

依法宣告破產(chǎn)

C

了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)

D

分配公司剩余財(cái)產(chǎn)