基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出148題

以下哪些屬于私募股權(quán)投資基金管理人的分配制度（ ）。

Ⅰ、承諾出資制

Ⅱ、瀑布式的收益分配體系

Ⅲ、管理費和業(yè)績獎勵

Ⅳ、LP優(yōu)先回報率


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用（ ）等方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。

Ⅰ、部門分設(shè)

Ⅱ、崗位分設(shè)

Ⅲ、外包

Ⅳ、托管

Ⅴ、外部評估


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

下列說法錯誤的是（ ）
  • A

    股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動的重點是開展投資者風(fēng)險教育。

  • B

    股權(quán)投資基金的投資階段，基金管理人主要通過基金合同、基金招募說明書、風(fēng)險揭示書、風(fēng)險調(diào)查問卷等材料與投資者進行互動交流。

  • C

    股權(quán)投資基金的退出階段，與投資者互動的重點是介紹投資項目的退出預(yù)期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等。

  • D

    在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過定期基金報告、投資者交流年會等方式與投資者進行互動交流。

根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)。指私募基金管理人內(nèi)控要素的（ ）。
  • A

    控制活動

  • B

    內(nèi)部監(jiān)督

  • C

    風(fēng)險評估

  • D

    信息與溝通

關(guān)于管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求，說法錯誤的是（ ）
  • A

    授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。

  • B

    股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機制，切實保障募集結(jié)算資金安全；股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

  • C

    股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的利益輸送和利益沖突

  • D

    股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每半年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。

根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》基金合同約定私募基金不進行托管的，私募基金管理人應(yīng)建立保障私募基金（ ）的制度措施和糾紛解決機制。
  • A

    反洗錢

  • B

    風(fēng)險防范

  • C

    投資者保護

  • D

    財產(chǎn)安全

以下屬于管理人內(nèi)部控制原則的是（ ）。

Ⅰ.全面性原則

Ⅱ.相互制約原則

Ⅲ.執(zhí)行有效原則

Ⅳ.成本效益原則


  • A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  • B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  • D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

（ ）不是管理人內(nèi)部控制要素。
  • A

    信息與溝通

  • B

    風(fēng)險評估

  • C

    投資收益

  • D

    內(nèi)部監(jiān)督

管理人內(nèi)部控制的原則主要包括（ ）。

Ⅰ.全面性原則

Ⅱ.相互制約原則

Ⅲ.執(zhí)行有效原則

Ⅳ.獨立性原則


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》規(guī)定了（ ）應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除。
  • A

    基金銷售機構(gòu)

  • B

    基金托管人

  • C

    基金管理人

  • D

    投資者