基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出148題

假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。則基金份額凈值為（ ）元。

A

1.1

B

1.15

C

1.65

D

1.17

下列有關(guān)股權(quán)投資基金的估值的說法錯誤的是（ ）。

A

主要是計(jì)算出有意愿的買方，在估值日以具有慣常市場活動的交易方式下，購買股權(quán)所有權(quán)而愿意支付的對價

B

股權(quán)投資基金的估值本質(zhì)上往往帶有主觀性

C

估值通常使用的方法主要成本法、市場法和收入法

D

最主要的工作是在每個估值日評估股權(quán)投資基金各項(xiàng)投資的歷史價值

下列有關(guān)外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的說法錯誤的是（ ）。

A

應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)

B

外包機(jī)構(gòu)應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的安全、獨(dú)立，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

C

外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理

D

外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，應(yīng)將基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入外包機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)

信托（契約）型股權(quán)投資基金的基金財產(chǎn)進(jìn)行清算時，以下做法正確的是（ ）。

A

基金托管人應(yīng)當(dāng)組織清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算

B

清算分配方案由合伙協(xié)議進(jìn)行約定

C

清算小組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

D

清算小組編制的清算報告無須向基金投資者進(jìn)行披露

假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個股權(quán)項(xiàng)目A、B、C，A項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目價值為2億元，B項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目價值為3億元，C項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目價值為1.5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用1500萬元、托管費(fèi)500萬元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（? ）億元。

A

6.8

B

7.2

C

5.8

D

6.2

（ ?）是指投資顧問接受客戶委托，按照約定，向客戶提供投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。

A

基金募集服務(wù)

B

投資顧問服務(wù)

C

份額登記服務(wù)

D

估值核算服務(wù)

以下不是管理人內(nèi)部控制的作用的是（ ）。

A

保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整

B

保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

C

防范和化解操作風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

D

確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時

關(guān)于基金各階段與投資者互動的重點(diǎn)，以下正確的是（ ）。

A

股權(quán)投資基金的募集期間，投資者互動的重點(diǎn)是向投資者介紹股權(quán)投資基礎(chǔ)知識

B

股權(quán)投資基金的投資及投后管理階段，投資者互動的重點(diǎn)是向投資者介紹股權(quán)投資基礎(chǔ)知識

C

股權(quán)投資基金的退出階段，投資者互動的重點(diǎn)是向投資者介紹已投資項(xiàng)目的基本情況

D

股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動的重點(diǎn)是向投資者介紹項(xiàng)目的收益情況以方便募集基金

合伙型股權(quán)投資基金解散，清算人應(yīng)按（ ）的順序進(jìn)行清算。

Ⅰ.向合伙人進(jìn)行分配

Ⅱ.支付清算費(fèi)用

Ⅲ.支付職工工資、社會保險費(fèi)用、法定補(bǔ)償金

Ⅳ.清償債務(wù)

Ⅴ.繳納所欠稅款

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅴ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ

以下不屬于內(nèi)部控制獨(dú)立性原則要求的是（ ）。

A

各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立

B

基金財產(chǎn)與其他財產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離

C

基金財產(chǎn)與管理人固有財產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離

D

組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約