基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出148題

外包機構(gòu)應(yīng)具備（ ），切實防范利益輸送。

Ⅰ、審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突

Ⅱ、建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度

Ⅲ、有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度

Ⅳ、具備開展外包業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng)險承受能力


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權(quán)投資基金的存續(xù)期都比較長，且股權(quán)投資基金有先返還投資本金后返還收益的分配順序，因此在基金存續(xù)期限的后半段，提取的管理費、托管費會隨著項目的退出（ ）。
  • A

    不變

  • B

    無法確定

  • C

    逐年遞增

  • D

    逐年遞減

為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（ ）保管基金資產(chǎn)。
  • A

    基金持有人

  • B

    基金管理人

  • C

    基金發(fā)起人

  • D

    基金托管人

管理人內(nèi)部控制的主要控制活動說法正確的是（ ）。

Ⅰ、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。

Ⅱ、股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機制，切實保障募集結(jié)算資金安全；股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

Ⅲ、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，保證投資決策嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。

Ⅳ、股權(quán)投資基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù)和會計核算等職能的，應(yīng)建立相應(yīng)的信息系統(tǒng)和會計系統(tǒng)，保證信息技術(shù)和會計核算等的順利運行。


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ ）是一個比較好的現(xiàn)金回報率指標(biāo)。
  • A

    內(nèi)部收益率

  • B

    已分配收益倍數(shù)

  • C

    總收益倍數(shù)

  • D

    利息倍數(shù)

（ ）對于基金管理人違法、違規(guī)行為，可以及時向監(jiān)督管理部門報告。
  • A

    基金發(fā)起人

  • B

    基金監(jiān)督人

  • C

    基金托管人

  • D

    基金管理人

信息披露義務(wù)人管理信息披露事務(wù)，違反《私募投資基金信息披露管理辦法（試行）》的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正，以下不正確的是（　　）。
  • A

    信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件

  • B

    信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括的事項

  • C

    信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年

  • D

    以上說法均錯誤

在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（ ）擔(dān)任。
  • A

    證券公司

  • B

    政策性銀行

  • C

    商業(yè)銀行

  • D

    信托公司

已分配收益倍數(shù)小于1表示（ ）。
  • A

    成本已經(jīng)收回

  • B

    投資者獲得超額收益

  • C

    沒有任何分紅

  • D

    還沒有收回所有成本

基金管理人委托外包機構(gòu)開展外包活動前，應(yīng)對外包機構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲備、（ ）、過往業(yè)績等情況。

Ⅰ、業(yè)務(wù)隔離措施

Ⅱ、軟硬件設(shè)施

Ⅲ、專業(yè)能力

Ⅳ、誠信狀況


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ