基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出103

下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有( )。

Ⅰ、不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

Ⅱ、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)。

Ⅲ、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)。

Ⅳ、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。


  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

( )是我國股權(quán)投資基金的自律組織,依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律,協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
  • A

    中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  • B

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

  • C

    中國人民銀行

  • D

    中國發(fā)改委

(?。┦俏覈蓹?quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu),依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
  • A

    中國證監(jiān)會(huì)

  • B

    中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

  • C

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

  • D

    中國證監(jiān)會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

對(duì)于使用詐騙方法非法集資的,如下哪些行為可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”( )

Ⅰ、集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)

Ⅱ、肆意揮霍集資款,致使集資款不能返還的。

Ⅲ、攜帶集資款逃匿的。

Ⅳ、將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的。

Ⅴ、隱匿、銷毀賬目,或者搞假破產(chǎn)、假倒閉,逃避返還資金的。


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

中國證監(jiān)會(huì)及其派出組織依照( ),對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

Ⅰ.《合同法》

Ⅱ.《證券投資基金法》

Ⅲ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

美國股權(quán)投資基金的主要組織形式是( )。
  • A

    公司式

  • B

    契約式

  • C

    有限合伙制

  • D

    信托式

( )是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu),依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
  • A

    中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  • B

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

  • C

    中國人民銀行

  • D

    中國發(fā)改委

關(guān)于基金的信息披露,如下說法錯(cuò)誤的是,( )
  • A

    信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及

  • B

    組合情況等信息。

  • C

    信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露年報(bào)

  • D

    涉及重大事項(xiàng)的,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露。

  • E

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加人黑名單等紀(jì)律處分

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照( ?。┫蛲顿Y者進(jìn)行信息披露。

Ⅰ.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定

Ⅱ.基金合同

Ⅲ.公司章程

Ⅳ.合伙協(xié)議約定


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2013年6月,中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》,明確由(  )統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。
  • A

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

  • B

    中國證監(jiān)會(huì)

  • C

    中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

  • D

    中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)