基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出103題

張三是此契約型股權(quán)投資基金的投資者，計(jì)劃將投資的600萬(wàn)元基金份額全部轉(zhuǎn)讓，下列做法正確的是（ ）。

A

通過朋友圈、微博發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

B

將基金份額均分為6份，轉(zhuǎn)讓給6個(gè)朋友，朋友均為合格投資者

C

將基金份額全部轉(zhuǎn)讓給某合伙企業(yè)，企業(yè)為合格投資者，共有20人

D

將基金份額轉(zhuǎn)讓給自己10歲的兒子

對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（ ）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議。

A

30

B

60

C

10

D

15

《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》提出的具體措施不包括（ ）。

A

大力培育和發(fā)展合格投資者

B

建立股權(quán)債權(quán)等聯(lián)動(dòng)機(jī)制，拓寬創(chuàng)投資金來源

C

完善創(chuàng)業(yè)投資稅收政策

D

研究鼓勵(lì)短期投資的政策措施

對(duì)行政監(jiān)管措施不服的，可在收到行政監(jiān)管措施決定書之日起（ ）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議。

A

15

B

30

C

45

D

60

以下情況不需要商務(wù)部的前置審批的是（ ）。

A

涉及《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015年修訂）》的限制類、禁止類以及鼓勵(lì)類中有股權(quán)、高管要求的領(lǐng)域，不論金額大小、或投資方式（新設(shè)、并購(gòu)）均繼續(xù)實(shí)行審批管理

B

外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)包括上市公司

C

涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的

D

外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)外商投資企業(yè)包括上市公司

股權(quán)投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動(dòng)，不得有的行為包括（ ）。

Ⅰ.泄露委托人的投資決策計(jì)劃信息

Ⅱ.利用投資顧問服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

Ⅲ.為本機(jī)構(gòu)、特定客戶或者利益相關(guān)人的利益損害委托人的合法權(quán)益

Ⅳ.以投資顧問機(jī)構(gòu)從業(yè)人員個(gè)人名義收取投資顧問費(fèi)用

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ

使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（ ）。

Ⅰ.集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的

Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的

Ⅲ.攜帶集資款逃匿的

Ⅳ.將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的說法，不正確的是（ ）。

A

需滿足僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)

B

包括投資于新三板企業(yè)的基金

C

可直接投資在公開市場(chǎng)上市的企業(yè)

D

名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)?

為最大限度地為投資者提供優(yōu)質(zhì)的資產(chǎn)管理服務(wù)，股權(quán)投資基金不應(yīng)該（? ）。

A

堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則?

B

建立財(cái)產(chǎn)獨(dú)立制度

C

對(duì)股權(quán)投資基金的投資范圍進(jìn)行一定程度的限制

D

建立財(cái)產(chǎn)集合管理，以提高管理效率

具體來說，“必備投資者”應(yīng)同時(shí)滿足的條件有（ ）。

Ⅰ.以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)

Ⅱ.在申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元，且其中至少5000萬(wàn)美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資

Ⅲ.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員

Ⅳ.在申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于2億元人民幣，且其中至少1億元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ