基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出103題

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（ ?）年以上（含），凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70%抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A

1

B

2

C

3

D

5

《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》明確要求創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（ ?）年。

A

7

B

10

C

5

D

12

下列非法吸收或者變相吸收公眾存款，并依法追究刑事責(zé)任的行為中，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰的行為包括（ ）。

Ⅰ.不具有房產(chǎn)銷售的真實內(nèi)容，并以返本銷售、售后包租的方式非法吸收資金

Ⅱ.以代種植、租種植的方式非法吸收資金

Ⅲ.以轉(zhuǎn)讓林權(quán)并代為管護(hù)的方式非法吸收資金

Ⅳ.不具有銷售商品、提供服務(wù)的真實內(nèi)容，以商品回購、寄存代售的方式非法吸收資金

Ⅴ.以民間借貸的方式非法吸收資金

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列說法正確的是（? ）。

A

基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金的，應(yīng)當(dāng)建立遴選機(jī)制，制作統(tǒng)一的宣傳推介材料，向銷售機(jī)構(gòu)詳細(xì)說明基金有關(guān)信息

B

基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)特別聲明股權(quán)投資基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，但基金管理人管理的其他基金的業(yè)績可以對該基金業(yè)績表現(xiàn)進(jìn)行保證

C

基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金，不需對基金進(jìn)行風(fēng)險評級，委托銷售機(jī)構(gòu)銷售基金，應(yīng)當(dāng)委托第三方機(jī)構(gòu)對基金進(jìn)行風(fēng)險評級

D

基金宣傳推介材料不可以登載該基金、管理人管理的其他基金的過往業(yè)績

股權(quán)投資基金的投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動，不得有以下行為（ ）。

Ⅰ.泄露委托人的投資決策計劃信息

Ⅱ.利用投資顧問服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

Ⅲ.為特定客戶的利益損害委托人的合法權(quán)益

Ⅳ.以投資顧問機(jī)構(gòu)名義收取投資顧問費用

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下屬于非法經(jīng)營罪的是（? ）。

Ⅰ.王某未獲取經(jīng)營許可證，大量收購煙草，哄抬價格出售，導(dǎo)致市場造成了很大的混亂

Ⅱ.吳某私下購買進(jìn)口許可證和進(jìn)口原產(chǎn)地證明，進(jìn)口大量貨物，嚴(yán)重擾亂國家的對外貿(mào)易秩序

Ⅲ.陳某私下倒賣外匯，數(shù)額龐大

Ⅳ.張某所在公司未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)私下接受客戶委托代收代付、資金調(diào)撥等業(yè)務(wù)活動，嚴(yán)重擾亂市場秩序

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于股權(quán)投資基金管理人違反法律法規(guī)的處理方式，下列說法正確的是（ ）。

A

股權(quán)投資基金管理人違反法律法規(guī)時，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取行政監(jiān)管措施、行政處罰等處理方式

B

對違反法律法規(guī)的股權(quán)投資基金管理人，處罰可包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財物，公開譴責(zé)等。

C

違反法律法規(guī)的股權(quán)投資基金管理人對行政監(jiān)管措施不服的，可以自收到?jīng)Q定書之日起3個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟

D

違反法律法規(guī)的股權(quán)投資基金管理人對行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。

關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列說法正確的是（? ）。

A

?股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向投資者披露基金信息

B

?股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)每年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)向投資者披露基金信息

C

股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會報送年度財務(wù)報告

D

股權(quán)投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預(yù)警線、管理費率或托管費率變更等影響投資者利益的重大事項的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向投資者披露

材料全屏

A基金管理公司成立了一只契約型股權(quán)投資基金，根據(jù)《證券投資基金法》，A基金管理公司通過特定渠道對合格投資者募集，并穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。直到募集完畢，共有195名投資者參與投資。

13

【單選】

下列投資者都具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，能夠成功投資契約型股權(quán)投資基金是（ ）。

A

張某有銀行存款500萬元，計劃投資50萬元

B

王某最近三年年均收入60萬元，計劃投資100萬元

C

李某有價值400萬的商用房，計劃投資100萬

D

某公司的凈資產(chǎn)有500萬元，計劃投資200萬元

某企業(yè)年金計劃投資2000萬元，基金管理公司沒有穿透核查最終投資者。以下選項中，（ ）需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

A

養(yǎng)老基金

B

依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

C

慈善基金

D

保險基金