篩選結(jié)果 共找出2480題

下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，正確的有（）。

  • A

    期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有

  • B

    客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

  • C

    除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

  • D

    期貨公司破產(chǎn)或清算時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨保證金可以納入破產(chǎn)財產(chǎn)

以下機構(gòu)中不得代理客戶從事期貨交易的包括（）。

  • A

    期貨公司

  • B

    期貨交易所

  • C

    期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

  • D

    為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉。

  • A

    非結(jié)算會員

  • B

    特別結(jié)算會員

  • C

    非結(jié)算會員客戶

  • D

    特別結(jié)算會員客戶

下列關(guān)于期貨公司的變更、撤銷、解散、破產(chǎn)說法正確的是（  ）

  • A

    期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

  • B

    應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記

  • C

    存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣

  • D

    期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)

某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2012年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是(    )。

  • A

    該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

  • B

    該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

  • C

    該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

  • D

    該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

期貨交易活動實行的原則是（）。

  • A

    公開、公平、公正

  • B

    投資者投資決策共擔(dān)

  • C

    投資者投資決策自主

  • D

    投資風(fēng)險自擔(dān)

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護（）。

  • A

    中小股東的利益

  • B

    客戶的利益

  • C

    控股股東的利益

  • D

    實際控制人的利益

期貨公司對客戶開戶進行實名制審核的內(nèi)容包括（’

  • A

    核實個人客戶是否本人親自開戶

  • B

    核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人

  • C

    確?？蛻艚灰拙幋a申請表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

  • D

    確保組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)?/span>

期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為包括（  ）。

  • A

    以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

  • B

    向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

  • C

    以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易

  • D

    利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進行利益輸送

期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有（  ）情形的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

  • A

    占用期貨公司資產(chǎn)

  • B

    直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

  • C

    股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

  • D

    報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏