篩選結(jié)果 共找出2480題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（  ）的原則，建立并完善公司治理。

  • A

    明晰職責(zé)

  • B

    收入最大化

  • C

    加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

  • D

    強(qiáng)化制衡

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。

  • A

    客戶

  • B

    特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

  • C

    期貨交易所

  • D

    非結(jié)算會(huì)員

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向(    )報(bào)告。[ 2014年9月真題]

  • A

    協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • B

    實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所

  • C

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  • D

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

  • A

    期貨公司客戶保證金安全存管制度

  • B

    期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

  • C

    期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

  • D

    期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，正確的有(    )。[ 2014年11月真題]

  • A

    對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致

  • B

    根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告

  • C

    確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

  • D

    建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（  ）不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

  • A

    理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)

  • B

    董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)，董事會(huì)秘書

  • C

    監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席

  • D

    總經(jīng)理、副總經(jīng)理

期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    避免以研究人員個(gè)人角度形成獨(dú)立意見

  • B

    提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    向客戶明示有無(wú)利益沖突

  • D

    就市場(chǎng)行情做出肯定判斷

發(fā)生下列（  ）重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。

  • A

    發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

  • B

    期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

  • C

    期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

  • D

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督撿查的期貨公司高級(jí)管理人員。

  • A

    合法性

  • B

    風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

  • C

    合法合規(guī)性

  • D

    風(fēng)險(xiǎn)性

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有（）。

  • A

    公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

  • B

    公司治理和內(nèi)部控制制度

  • C

    公司客戶保證金安全存管制度

  • D

    公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度