篩選結(jié)果 共找出2480題

期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)(    )等事項(xiàng)。

  • A

    與客戶簽訂服務(wù)合同

  • B

    明確約定服務(wù)內(nèi)容

  • C

    明確收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

  • D

    糾紛處理方式

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨投資者保障基金的資金來源，以下說法正確的是（）。

  • A

    保障基金總額達(dá)到5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金

  • B

    保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)后，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金

  • C

    期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納

  • D

    保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格禁止（）可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易

  • A

    不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間

  • B

    期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間

  • C

    非期貨類投資賬戶之間

  • D

    同一期貨客戶賬戶

當(dāng)出現(xiàn)（）時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

  • A

    期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化

  • B

    現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化

  • C

    客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

  • A

    取之于財(cái)政

  • B

    取之于市場(chǎng)

  • C

    用之于財(cái)政

  • D

    用之于市場(chǎng)

為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)（）制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》。

  • A

    《期貨交易管理?xiàng)l例》

  • B

    《期貨公司管理辦法》

  • C

    《期貨從業(yè)人員管理辦法》

  • D

    《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)（）行為，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

  • A

    未按規(guī)定履行職責(zé)

  • B

    擅離職守，造成嚴(yán)重后果

  • C

    1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

  • D

    累計(jì)2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（  ）事項(xiàng)。

  • A

    是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

  • B

    是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶利益的情況

  • C

    期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度

  • D

    期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

期貨公司可以與客戶（）

  • A

    約定收取一定比例的管理費(fèi)

  • B

    約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬

  • C

    約定風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

  • D

    約定保本

下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)的表述，正確的有(    )。

  • A

    非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

  • B

    非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的確認(rèn)

  • C

    非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

  • D

    非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)